Договор дарения земельного между близкими родственниками 2020 год: Дарение \ Акты, образцы, формы, договоры \ Консультант Плюс

Содержание

Договор дарения земельного участка \ Акты, образцы, формы, договоры \ Консультант Плюс

]]>

Подборка наиболее важных документов по запросу Договор дарения земельного участка (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Договор дарения земельного участка

Судебная практика: Договор дарения земельного участка Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2020 год: Статья 34 «Совместная собственность супругов» СК РФ
(Р.Б. Касенов)Суд отказал в удовлетворении требований истца к ответчикам о признании недействительным заключенного между ответчиками договора дарения земельного участка с долей жилого дома в части дарения земельного участка, о прекращении права собственности покупателя на земельный участок, о разделе совместно нажитого имущества — земельного участка, о признании за истцом права на 1/2 долю в праве собственности на земельный участок.
Как указал суд, в соответствии со ст. 34 Семейного кодекса РФ имущество, нажитое супругами во время брака, является их совместной собственностью. Поскольку с момента фактического отказа истицы от прав на жилой дом в соответствии с заключенным между супругами соглашением, она утратила право на приватизацию спорного земельного участка. Следовательно, у истицы не имеется правовых оснований для оспаривания договора дарения доли в праве собственности на земельный участок, заключенного между ответчиками. Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 446 «Имущество, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам» ГПК РФ
(ООО юридическая фирма «ЮРИНФОРМ ВМ»)Установив, что спорный жилой дом местом проживания дарителя не является, он проживает в квартире, которая принадлежит на праве собственности его супруге и дочери, приобретена в порядке приватизации, сам ответчик отказался от участия в приватизации данного жилого помещения, что свидетельствует о том, что ответчик сохраняет право пользования жилым помещением, апелляционный суд пришел к выводу, что спорный жилой дом не является местом жительства ответчика и единственным пригодным для его постоянного проживания жилым помещением, в связи с чем положения статьи 446 ГПК РФ в данном случае не применимы и обращение взыскания на спорное имущество не исключается, в связи с чем признал договор дарения земельного участка и жилого дома недействительным, обратив внимание, что даже наличие обременений объектов недвижимости без обращения на них взыскания может стимулировать недобросовестного должника к исполнению обязательства; указав, что действия ответчика по безвозмездному отчуждению недвижимого имущества фактически привели к невозможности удовлетворения требований кредитора из стоимости спорного имущества.

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Договор дарения земельного участка

Нормативные акты: Договор дарения земельного участка

Дарение земли между близкими родственниками в 2021 году

Передача земельного участка родственникам является оформление договора дарения. Данная сделка имеет ряд специфических черт, которые позволяют провести смену собственника максимально просто, но в то же время требуют учитывать некоторые нюансы, которые могут повлиять на дальнейшие взаимоотношения.

Дарение предусматривает передачу одним лицом другому лицу определенного имущества на безвозмездной основе, например, земельного участка. Одаряемый в таком случае получает с точки зрения законодательства доход, который подлежит налогообложению по ставке тринадцать процентов. Однако на дарение между близкими родственниками это требование не распространяется.

Согласно нормам права, к близким родственникам относятся:

• Супруги;
• Родители;
• Дети;
• Братья и сестры;
• Дедушки и бабушки;
• Внуки.

Допускается неполнородное родство, например, сводные брат и сестра. При составлении договора дарения можно специально указать в нем родственные отношения между сторонами сделки, что позволит избежать в дальнейшем вопросов со стороны налоговых органов.

Также следует помнить, что договор дарения является единственной возможностью передать свою долю в общей долевой собственности без согласия других собственников. Это особенно актуально, когда между собственниками сложились не совсем благоприятные отношения.

Договор дарения обязательно заключается в письменной форме. Заверять его у нотариуса нет необходимости, если дарится земельный участок, целиком принадлежащий дарителю. В случае дарения доли в долевой собственности дарственная должна быть обязательно заверена нотариально.

Дарственная должна содержать следующую информацию:

• Ф. И.О. каждой из сторон;
• Данные по передаваемому участку: кадастровый номер, его площадь, местонахождение и т.д.;
• Ссылка на документальное подтверждение права собственности дарителя на участок;
• При наличии определенных обременений они должны быть указаны в договоре.

Также стороны могут указать в договоре стоимость участка, в таком случае имеет смысл указывать не рыночную, а кадастровую, так как расчет налога на землю идет по кадастровой стоимости.

Договор должен быть составлен в трех экземплярах: каждой стороне и для органов государственной регистрации. Акт приема-передачи, который обязательно предусматривает договор сдачи квартиры в аренду с мебелью или купли-продажи, в данном случае необязателен, стороны могут самостоятельно решить, нужен он или нет.

Договор дарения не может содержать условия, которые ограничивают передачу земельного участка в дар. Так как сделка носит безвозмездный характер, то у сторон ограниченные взаимные права и обязанности.

Даритель должен безвозмездно передать земельный участок, а одаряемый принять его без каких-либо условий. В случае несогласия одаряемого принять дар, дарственная не заключается.

Дарственная вступает в силу с момента государственной регистрации сделки в установленном законодательством порядке. Подписанный сторонами договор дарения, не прошедший госрегистрацию, является недействительным и не порождает перехода права собственности. На практике нередко возникают ситуации, когда стороны заключили договор и считают, что сделка состоялась и получивший землю в дар использует её по своему усмотрению, но с точки зрения земельного законодательства сделки нет, одаряемый фактически использует чужую собственность.

Для оформления договора дарения сторонам потребуется подготовить ряд документов. Дарителю необходимы:

• Паспорт;
• Свидетельство о праве собственности на земельный участок;
• Правоустанавливающие документы, например, договор купли-продажи;
• Выписка из ЕГРП;
• Кадастровый план.

От одаряемого потребуется только паспорт, иногда юристы и нотариусы просят еще письменное согласие на принятие дара, однако большинство специалистов сходятся во мнении, что такой документ не нужен, так как подписание договора дарения одаряемым фактически и является согласием на принятие дара.

Когда дарственная оформлена, сторонам необходимо её подписать и представить в органы Росреестра следующий пакет документов:

• Договор дарения в 3-х экземплярах;
• Паспорта каждой из сторон;
• Заявление о переходе права собственности;
• Квитанция об оплате госпошлины;
• Правоустанавливающие документы на земельный участок;

• Нотариальное согласие второго супруга – если земельный участок является совместной собственностью;
• Постановление органов опеки – если дарителем выступает несовершеннолетний.

Для регистрации сделки в Росреестре обязательно присутствие дарителя и одаряемого либо их представителей, имеющих нотариально оформленную доверенность с полномочиями по регистрации сделок с недвижимым имуществом.

Срок регистрации сделки не может превышать тридцати дней со дня, следующего за днем представления пакета документов по сделке. В случае подачи нотариально заверенного договора дарения срок регистрации сокращается в среднем в два раза.

После государственной регистрации договора дарения даритель теряет все права на переданный в дар земельный участок, а одаряемый становится его собственником. Законодательство предусматривает возможность отмены дарения только в случае, если после данной сделки у дарителя наступило значительное ухудшение здоровья или материального положения. Например, дедушка, страдающий серьезным легочным заболеванием, проживал на загородном участке, который подарил внуку, и теперь вынужден жить в городе. В результате его состояние ухудшилось, так как по показаниям врачей ему необходим свежий воздух. Данное основание дает возможность отменить дарение. Гражданский кодекс РФ в таком случае предусматривает бесспорное право дарителя расторгнуть договор дарения. На практике же подобное расторжение не обходится без судебного разбирательства.

Кроме того, через суд можно расторгнуть дарственную в случае:

• Покушения одаряемого на жизнь дарителя или его близких родственников;
• Одаряемый значительно ухудшает состояние подаренного земельного участка.

В жизни наиболее распространена вторая ситуация, например, одаряемый на земельном участке, предназначенном для сельхозпроизводства и являющемся высокопродуктивной пашней, возводит жилые строения с целью сдачи квартир посуточно. Часто нецелевое использование земельных участков связано с находящимися на нем строениями. К примеру, одаряемый может сдать земельный участок в аренду, а дополнительное соглашение к договору аренды нежилого помещения, например, коровника, будет предусматривать размещение в нем и на прилегающей территории авторемонтной мастерской.

В свою очередь, даритель несет ответственность за вред, причиненный жизни и здоровью одаряемого в результате недостатка земельного участка, возникшего до подписания дарственной. Исключение составляют только те недостатки, которые были известны сторонам и отражены или в договоре, или в акте приема-передачи.

Поделиться ссылкой:

Понравилось это:

Нравится Загрузка…

Похожее

Договор дарения между близкими родственниками 2020 год

Гражданин имеет право самостоятельно распоряжаться принадлежащим ему имуществом. Автомобиль можно продать, предоставить в качестве залога или подарить. Сделка регламентируется договором. В последнем случае в году составляется дарственная на автомобиль.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте. Это быстро и бесплатно!

Договор дарения нежилого помещения: образец и актуальный бланк

Договор дарения дома между близкими родственниками год. Скачать бланк росреестра в PDF [,48 Kb]. Скачать образец заполнения [36 Kb]. Договор дарения дома неразрывно связан с прилегающим к нему земельным участком. Существует несколько способов отчуждения дома между близкими родственниками, в их числе дарение. С помощью дарения стороны могут осуществить безвозмездную передачу имущества между собой. Простейшая сделка не требует больших затрат.

Достаточно волеизъявления двух сторон, составления договора. Весь пакет документов сдается на регистрацию перехода собственности и через некоторое время даритель получает готовые свидетельства на свое имя. Необходимо учитывать важнейшие факторы, составляющие институт дарения дома между близкими родственниками. В круг близких родственников законодатель включает: отец, мать, брат, сестра, сын, дочь, бабушка, дедушка, внуки. Исключительной особенностью бесплатного распоряжения дома близким людям является безвозмездность, означающая отсутствие какого-либо вознаграждения за передаваемый объект.

Иное условие по оплате дома будет являться куплей-продажей и совершенно по-разному толковаться. Рассмотрим обязательные требования предъявляемые к договору дарения дома между близкими родственниками: Название соглашения, время, место составления бумаги; Перечисление личных составляющих паспорт данных ФИО, даты рождения, адреса регистрации; Предмета контракта: адреса объекта, технических характеристик согласно документов; Обязательно требуется указать, на каком основании лицу принадлежит земельный участок, на котором расположен дом; Условие о безвозмездной передаче одно из важнейших и подлежит также обязательной фиксации; Общие пункты, содержащие нормы закона, заключительные положения, ответственность, обязанности и подписи сторон в конце.

На рассматриваемой странице вы наблюдаете образец бланк договора бесплатной передачи дома между близкими родственниками, рекомендуемый Росреестром. Из года в год документоведение претерпевает новые изменения. В году исполняется 16 лет со дня образования Регпалаты. С того же времени нотариусы не удостоверяют договора купли-продажи, дарения и у людей есть возможность самостоятельно составить и сдать на регистрацию документы. Договор бесплатного распоряжения домом между близкими родственниками является простейшим документом, и каждый в силах скачать и грамотно заполнить образец.

Тем не менее, мы рекомендуем перед сделкой подстраховаться и проверить свои действия путем консультации у опытных юристов. Другие новости по теме:.

Оформление договора дарения комнаты в коммунальной квартире: образец 2020

Земельный участок и находящиеся на его территории постройки в том числе и жилые дома представляют собой единый имущественный объект, если участок не был разделен на части в ходе межевания. Процесс дарения объектов такого типа соответствует общему порядку дарения объектов недвижимости и подчиняется требованиям 32 главы Гражданского кодекса. Дарение участка с постройками родственникам имеет ряд преимуществ, в Налоговом кодексе оговорены послабления для данной процедуры. Составление договора дарения гораздо проще составления договора продажи, он содержит меньшее число реквизитов. Договор дарения земельного участка не подлежит обязательному нотариальному заверению и не требует регистрации в Росреестре.

После этого дочь дарит автомобиль мужу также близкому родственнику. Бланк договора дарения автомобиля. Образец дарственной.

В прошлой нашей статье мы рассмотрели плюсы и минусы дарственной на дом , а сегодня — хотелось бы отойти немного от жилплощади и рассмотреть все положительные и отрицательные стороны договора дарения нежилого помещения между близкими родственниками в году. Проще говоря, владелец недвижимости может сдать её, в случае необходимости, в аренду, продать или же передать право собственности на неё, оформив дарственную на родственника или постороннего человека. При этом, в последнем из перечисленных случаев, сделка должна быть безвозмездной. То есть, сам даритель имущества в результате её совершения не должен получить никакой выгоды неважно, материальной это выгода или любая другая, к которым, например, относятся услуги. Однако, это далеко не полный перечень нюансов и обязательных условий, игнорирование которых неизбежно приведёт к аннулированию дарственной.

Договор дарения дома между близкими родственниками 2020 год

Дарение — один из распространенных способов передачи недвижимого имущества между родственниками и супругами. Если такие сделки совершают лица, не состоящие в родстве, то с большой вероятностью можно утверждать, что такая сделка притворная, то есть имеет целью скрыть под видом дарения обычную куплю-продажу с целью ухода от налогов, а при дарении долей в квартире — с целью обойти преимущественное право покупки доли другими совладельцами недвижимости. Но такие сделки не входят в предмет нашего интереса. Мы будем говорить о настоящей процедуре дарения между родственниками и близкими. При этом по форме и содержанию договор дарения или дарственная квартиры, жилого дома, дачи, иной недвижимости между родственниками ничем не отличается от дарения того же имущества между иными лицами. Согласно п. Что такое имущественное право требование в контексте обсуждаемого вопроса о дарении квартиры родственнику, и как его можно подарить? Под имущественным правом следует понимать, например, права по договору участия в долевом строительстве многоквартирного жилого дома, заключенного в порядке так называемого го ФЗ Федеральный закон от

Договор дарения автомобиля 2019 образец скачать бесплатно типовой бланк пример форма

Дарение между близкими родственниками — распространенная практика в гражданских правоотношениях. Чаще мелкие подарки сыну, дочери, производятся без письменного оформления. Однако если объектом сделки является недвижимость, в частности, жилое помещение, законодательно установлены требования к форме и тексту договора. В статье рассмотрим, как заключить договор дарения квартиры между близкими родственниками в году таким образом, чтобы переход права собственности в Росреестре мог быть зарегистрирован без проблем и не возникло вопросов при его исполнении.

Оптимальным вариантом передачи земли родным является оформление дарственной на земельный участок между близкими родственниками. Подобный договор обладает рядом особенностей, позволяющие провести переоформление прав без внушительных затрат по времени.

Подарок подразумевает, что имущество передается на безвозмездной основе. Когда речь идет о недвижимости или движимом имуществе, то это довольно крупный презент. Как правило, даритель передает лицу, с которым находится в достаточно доверительных отношениях.

Образец договора дарения квартиры между близкими родственниками в 2019 году – что нужно знать?

Дарение — это сделка, при которой имущество передается другому лицу на безвозмездной основе. Она применяется, когда собственник желает предоставить имущественные права на объект недвижимости или другую вещь кому-либо. Дарителем при этом может быть только владелец дара, а одаряемым любое физическое лицо или организация. Расскажем, как оформить договор дарения комнаты в коммунальной квартире, образец которого приведен ниже.

ПОСМОТРИТЕ ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Как правильно оформить Договор Дарения.

Договор дарения — договор, по которому дона сторона «Даритель» безвозмездно передает или обязуется передать определенное имущество другой стороне «Одаряемому» либо освобождает или обязуется освободить ее от имущественной обязанности. Как следует из определения договор дарения является: безвозмездным во всех случаях, реальным и консенсуальным в зависимости от конкретного договора. В последнем случае договор дарения порождает обязательство передать определенное имущество одаряемому в момент, не совпадающий с моментом заключения договора, то есть в будущем. Различия между реальным и консенсуальным договором дарения велики, ведь они затрагивают все аспекты правоотношений дарителя и одаряемого. Исходя из этого, почти все нормы и положения главы 32 ГК РФ регулируют либо только реальные договоры дарения, либо обещания одарить, а количество общих норм, распространяющихся на все разновидности договора дарения минимально. Единственное, что объединяет все виды договора дарения — его безвозмездность.

Дарение автомобиля близкому родственнику в 2019 году

До настоящего договора подаренная автомашина никому не продана, не заложена, в споре и под запрещением арестом не состоит. Условие о предмете является существенным условием договора п. В договоре дарения должна быть указана вещь, подлежащая передаче дарителем одаряемому п. Одаряемый принимает в дар от Дарителя Автомобиль, указанный в п. Передать Автомобиль, указанный в п.

Договор дарения — договор, по которому дона сторона «Даритель» безвозмездно передает или обязуется передать определенное имущество другой стороне «Одаряемому» либо освобождает или обязуется освободить ее от.

Вещь считается переданной с момента подписания указанного акта и фактической передачи автомобиля, паспорта транспортного средства, двух комплектов ключей, ПТС, талона технического осмотра. Указанная вещь не является предметом залога и не может быть отчуждена по иным основаниям третьим лицам, в споре и под арестом не состоит. Одаряемый вправе в любое время до передачи ему дара от него отказаться.

Договор дарения дома между близкими родственниками год. Скачать бланк росреестра в PDF [,48 Kb]. Скачать образец заполнения [36 Kb]. Договор дарения дома неразрывно связан с прилегающим к нему земельным участком.

Банки Сегодня Лайв Статьи, отмеченные данным знаком всегда актуальны. Мы следим за этим А на комментарии к данной статье ответы даёт квалифицированный юрист а также сам автор статьи. Договор дарения, или в простонародии, дарственная — это документ, после регистрации которого, права собственности на имущество переходит от одного обладателя к другому. В подавляющем большинстве случаев такой договор составляется между близкими родственниками.

Договор дарения автомобиля между близкими родственниками: правовое регулирование. Согласно п.

Как подготовить и заключить договор дарения, все желающие смогут узнать, ознакомившись с нижеизложенной информацией. Дарение доли в квартире родственнику. Дарение несовершеннолетним детям. Если собственником доли в квартире является несовершеннолетнее лицо, то дарителю будет необходимо оформить согласие на дарение доли в жилом помещении в органах опеки и попечительства. Если же несовершеннолетний выступает одаряемым, то получения разрешения от органов опеки не требуется.

По настоящему договору Жертвователь обязуется до [число, месяц, год] безвозмездно передать в собственность Одаряемого материальные ценности, перечень, единицы измерения, количество и стоимость которых указаны в спецификации, прилагаемой к настоящему договору и являющейся его неотъемлемой частью. Материальные ценности передаются Одаряемому для использования их в [описать использование этого имущества по определенному назначению, для определенной общеполезной цели]. Передача материальных ценностей Одаряемому оформляется актом приема-передачи, который подписывается представителями Сторон. Права на материальные ценности, подлежащие передаче по настоящему договору, переходят к Одаряемому после подписания акта приема-передачи. Одаряемый принимает пожертвование и обязуется использовать его в соответствии с целями и условиями, указанными в п. В случае невозможности исполнения обязанности к использованию пожертвованных материальных ценностей в соответствии с указанием Жертвователя вследствие изменившихся обстоятельств, пожертвованные материальные ценности могут использоваться по иному назначению с письменного согласия Жертвователя.

Как только договор будет составлен, вы должны явиться вместе с одаряемым в Управление Росреестра по месту размещения недвижимости. Помимо всех указанных документов в эту службу требуется подать документы, которые служат подтверждением вашего родства. Родственник, которому вы решили подарить квартиру, может в любой момент отказаться от сделки, как до ее оформления, так и после полного завершения. Для этого требуется составить письменное заявление, после чего пройти обязательную регистрацию в государственных структурах.

Антикоррупционное соответствие для благотворительных пожертвований — основы

Поскольку вспышка пандемии коронавируса (COVID-19) продолжается во всем мире, многонациональные компании и частные лица присоединяются к борьбе с вирусом, жертвуя деньги и медикаменты, а также предоставляя необходимые услуги. Однако при совершении таких благотворительных пожертвований как внутри страны, так и за ее пределами компаниям следует учитывать соответствующие процедуры соблюдения антикоррупционных требований в соответствии с применимыми законами о борьбе со взяточничеством, такими как Закон США о борьбе с коррупцией за рубежом, чтобы обеспечить использование пожертвований в намеченных благотворительных целях. Любое пожертвование должно осуществляться открыто и прозрачно, основываться на справедливых и объективных критериях, точно и полностью документироваться и во всех отношениях соответствовать принципам кодекса поведения компании и антикоррупционной политики.

Некоторые практические гарантии соответствия включают:

  • Пожертвования следует делать только тем получателям, на которых можно положиться, чтобы использовать пожертвование законным образом, предусмотренным вашей компанией;
  • Пожертвования должны быть точно и достаточно подробно описаны в бухгалтерских книгах и записях вашей компании; и
  • Запрещается делать пожертвования, которые ненадлежащим образом или несоразмерно приносят пользу государственному должностному лицу или другому получателю, находящемуся под надзором регулирующих органов или способному неправомерно влиять на деятельность вашей компании.

Надлежащая комплексная проверка имеет решающее значение для любой благотворительной деятельности. Если предполагаемый получатель пожертвования не является известной авторитетной организацией, которую вы предварительно проверили, следует провести надлежащую комплексную проверку с учетом рисков в отношении новой организации-получателя. В дополнение к типичной справочной информации о получателе полезная информация включает не только законную цель рассматриваемого пожертвования, но также информацию о любом предыдущем участии или поддержке со стороны компании тому же получателю; и связаны ли должностные лица и сотрудники получателя с каким-либо иностранным правительством или связаны с текущим или потенциальным бизнесом компании.

Ключевым моментом здесь является обеспечение того, чтобы пожертвование было использовано для предполагаемой благотворительной цели, а не для неправомерной выгоды государственных служащих. Некоторые типичные вопросы, которые следует задавать, включают:

  • Является ли предполагаемый получатель или любой сотрудник, должностное лицо, директор или другое лицо, связанное с получателем, нынешнее или бывшее государственное должностное лицо, близкий родственник такого государственного должностного лица или лицо в государственном или частном секторе, которое может влиять на бизнес вашей компании ?
  • Кто-либо, не относящийся к вашей компании, включая любое государственное должностное лицо, рекомендовал, запрашивал или одобрял предлагаемый грант ненадлежащим образом?
  • Будет ли кто-либо, например, государственное должностное лицо, которое может влиять на бизнес компании, или близкий родственник такого государственного должностного лица, получать несоразмерную выгоду?
  • Соответствует ли пожертвование внутренним правилам и процедурам благотворительной деятельности компании?

После проведения комплексной проверки при совершении пожертвований важно структурировать пожертвование таким образом, чтобы свести к минимуму риски утечки и гарантировать, что пожертвование будет использовано по назначению. Например, пожертвования в натуральной форме часто сопряжены с меньшим риском, чем денежные пожертвования, особенно если предметы не такого рода, которые можно использовать для личной выгоды. Любые денежные пожертвования должны быть сделаны банковским переводом или отслеживаемым инструментом на проверенные счета, принадлежащие предполагаемой организации-получателю. Компании также могут рассмотреть возможность предоставления более значительных пожертвований траншами, при этом более поздние транши будут выплачиваться только после надлежащей проверки того, что более ранние транши использовались по назначению. Настоятельно рекомендуется заключить письменные соглашения с положениями, определяющими использование средств или других предметов для предполагаемых благотворительных целей и требующими контроля и отчетности и/или сертификации в отношении использования пожертвованных средств или предметов.Квитанции должны быть получены для любого благотворительного пожертвования. Меры прозрачности, такие как публикация на веб-сайте организации-донора или в прессе, также снижают риски. И, конечно же, каждое пожертвование должно быть полностью и точно задокументировано в бухгалтерских книгах и отчетах компании.

Осуществление благотворительных пожертвований и инвестирование в сообщества, в которых мы работаем, являются важной частью корпоративной социальной ответственности. Такие пожертвования помогают создавать и поддерживать связи с местными сообществами, что приносит пользу как вашей компании, так и сообществам.Соответственно, многие компании стремятся делать благотворительные пожертвования или инвестировать в полезные общественные проекты прозрачным и подотчетным образом. Мы надеемся, что в этом кратком обзоре описаны шаги, которые можно предпринять для облегчения соблюдения применимых законов о борьбе с коррупцией.

Dripping Springs передан в дар для парка на сумму 5,7 миллиона долларов.

Не каждый день город получает пожертвование в размере 5,7 миллионов долларов на парковую зону.

Город Дриппинг-Спрингс только что сделал — в частности, 300 акров, чтобы создать парк, который будет почти на 30 акров больше, чем любимый парк Остина — Зилкер.

Ранее в этом месяце городской совет Дриппинг-Спрингс принял акт о пожертвовании 300 акров земли от застройщика и филантропа из Остина Дика Ратгебера и Rathgeber Investment Company LTD.

Недвижимость находится на слиянии рек Бартон-Крик и Литтл-Бартон-Крик и примыкает к району Хедвотерс.

Земля будет передана городу под названием Ратгеберский природный ресурсный парк.

По словам городских властей, будущий парк защитит 300 акров нетронутой земли Техас-Хилл-Кантри и предоставит общественный доступ для проведения развлекательных мероприятий.

В течение следующих двух-четырех лет будет разработан генеральный план создания нового парка. Ожидается, что частичное финансирование будет поступать за счет облигаций Hays County Parks and Open Spaces на сумму 75 миллионов долларов, которые избиратели округа Hays одобрили на последних выборах.

Дополнительные 300 акров увеличат площадь общественного парка города с 271 акра до 571 акра.

«Город Дриппинг-Спрингс чрезвычайно благодарен Дику Ратгеберу за его щедрость и невероятный вклад в существующую парковую систему города», — заявил мэр Дриппинг-Спрингс Билл Фулдс-младший.говорится в письменном заявлении.

«Поскольку Дриппинг-Спрингс продолжает бороться с высокими темпами роста, доступ к общественным землям, а также их сохранение и надлежащее управление становятся жизненно важными для здоровья Техасского холма», — сказал Фулдс. «Парк природных ресурсов Ратгебер не только защитит и улучшит незаменимую часть среды обитания и водораздела Хилл-Кантри, но также предоставит сообществу Дриппинг-Спрингс единственную в своем роде возможность испытать и извлечь уроки из этого величественного и исчезающего ландшафта. .”

Независимая оценка оценила землю в 5,7 миллиона долларов.

«Я очень доволен планами города Дриппинг-Спрингс относительно парка, потому что он максимально приближен к природе», — сказал Ратгебер. Он и его жена Сара Ратгебер принимали участие в пожертвования и сбор средств для многочисленных некоммерческих организаций в районе Остина на протяжении десятилетий.

Келли Шмидт, директор Drippings Springs Parks and Community Services, сказала, что город в восторге от потенциала нового парка и его разнообразных партнеров.Проект парка уже получил письма поддержки от независимого школьного округа Дриппинг-Спрингс, Destination Dripping Springs, бойскаутов Capitol Area и главного натуралиста округа Хейс.

Документ о пожертвовании предусматривает «соглашение о сезонном использовании» 66 акров парка для бойскаутов.

«Интересно думать о многочисленных связях с общественностью и улучшении качества жизни, катализатором которых станет парк», — сказал Шмидт. «В то время как сообщество Dripping Springs является крупнейшим бенефициаром этого подарка…. Бойскауты Капитолия смогут проводить сезонные программы бойскаутов для будущих поколений.

В настоящее время земля закрыта для посещения. Следующим шагом является создание генерального плана.

«Мы будем работать с заинтересованными сторонами, членами сообщества и внешними фирмами, чтобы гарантировать, что Rathgeber Natural Resource Park станет лучшим в своем классе и предложит многое сообществу Dripping Springs», — сказал Шмидт.

Шмидт сказал, что план будет создан с четырьмя руководящими принципами:

• Защита/улучшение качества воды, включая усилия по обеспечению того, чтобы Бартон-Крик и Литтл-Бартон-Крик сохранялись как можно более первозданными по мере создания и использования парка;

• Природоведение;

• Сохранение, в том числе долгосрочный план управления земельными ресурсами, который защищает существующие растения и дикую природу и предусматривает местные парки и персонал общественных служб;

• Использование для отдыха с низким уровнем воздействия, включая создание природных троп и мест для молодежных кемпингов и других мероприятий на свежем воздухе, чтобы насладиться природой без ущерба для окружающей среды.

«Эта одаренная земля является жемчужиной, и мы хотим, чтобы генеральный план защищал ее и управлял ею по самым высоким стандартам», — сказал Шмидт.

Облагаются ли пожертвования местным органам власти налогом?

27 марта 2013 г. к Боб Мейниг
Категория: Доходы

Местные органы власти могут принимать пожертвования, но вычитаются ли эти пожертвования из федерального подоходного налога жертвователя? В большинстве случаев да.

Подарок органу местного самоуправления не подлежит налогообложению, если он предназначен исключительно для «общественных целей». Кодекс IRS в §170(c)(1) 26 USC определяет «благотворительный взнос» (который не облагается налогом) «вклад или подарок или для использования»:

Штат, владение Соединенных Штатов или любое политическое подразделение любого из вышеперечисленных, или Соединенных Штатов, или округа Колумбия, но только в том случае, если пожертвование или дар делается исключительно в общественных целях.

Обратите внимание, что местное самоуправление – город, округ или район специального назначения – считается «политической единицей» штата.

Итак, когда подарок местному самоуправлению , а не будет «исключительно в общественных целях»? Я не специалист по налогам, но думаю, что большинство подарков органам местного самоуправления будут делаться только на общественные нужды. Кодекс IRS не дает конкретного определения «общественной цели», но частично интерпретируется как означающее, что пожертвование или подарок не должны быть предназначены для пользы какого-либо конкретного лица.Если у донора есть какие-либо вопросы по этому поводу, ему или ей следует проконсультироваться с налоговым экспертом.

Что нужно местному правительству, чтобы предоставить донора для обоснования подарка для целей IRS? См. публикацию IRS 1771, «Благотворительные взносы — требования к обоснованию и раскрытию информации».


MRSC — это частная некоммерческая организация, обслуживающая местные органы власти в штате Вашингтон. Правомочные государственные учреждения в штате Вашингтон могут воспользоваться нашей бесплатной услугой «Спросите MRSC один на один», чтобы получить ответы на юридические, политические или финансовые вопросы.

О Бобе Мейниге

Боб много писал о Законе штата об открытых публичных собраниях, муниципальной инкорпорации и аннексии, а также о множестве других юридических тем. Сейчас он на пенсии.

ПОСМОТРЕТЬ ВСЕ СООБЩЕНИЯ ОТ Боба Мейнига

Объяснение периода ретроспективного анализа Medicaid: исключения и наказания

Сообщества для проживания с престарелыми с самым высоким рейтингом по городам

Поиск

Определение

Для того чтобы пожилой человек имел право на уход в доме престарелых, помощь в проживании, уход за приемными родителями или уход на дому по программе Medicaid, он должен иметь ограниченный доход и имущество.Чтобы кандидаты не могли просто отдать свои деньги или ресурсы для получения права на участие в программе Medicaid, федеральное правительство ввело «период ретроспективного анализа». Это установленный период времени до подачи заявления от лица, в течение которого управляющее агентство Medicaid проверяет все финансовые операции, совершенные пожилым человеком. Если будет установлено, что транзакция нарушает правила ретроспективного периода, на заявителя будет наложен штраф. Штрафы налагаются в виде периода времени, в течение которого заявитель лишается права на участие в программе Medicaid.Это означает, что они не смогут получать услуги по уходу, оплачиваемые Medicaid, в течение определенного количества месяцев, а иногда даже лет.

Заявитель на участие в программе Medicaid подвергается наказанию, если активы (деньги, дома, автомобили, произведения искусства и т. д.) были подарены, переданы или проданы по цене ниже справедливой рыночной стоимости. Даже платежи опекуну могут быть признаны нарушением периода ретроспективного анализа, если они производятся неофициально, то есть без письменного соглашения. Обратите внимание, что передача активов супругом заявителя также может повлиять на заявителя и привести к штрафному периоду Medicaid для заявителя.Причина этого штрафного периода заключается в том, что эти активы могли быть использованы для покрытия расходов на долгосрочный уход, если бы они не были подарены или переданы.

В 49 из 50 штатов продолжительность ретроспективного периода составляет 5 лет (60 месяцев). По состоянию на 2020 год единственным исключением из этого правила является Калифорния, для которой предусмотрен ретроспективный период 2,5 года (30 месяцев). Период ретроспективного анализа начинается с даты подачи заявки на Medicaid. Например, если пожилой человек заполняет заявку на участие в программе Medicaid 15 июля 2018 г., период ретроспективного анализа начинается с этой даты и длится 5 лет до 15 июля 2013 г.15, 2015)

Важно отметить, что если подарок или перевод был сделан до периода ретроспективного анализа, физическое лицо не получит штраф.

Понимание штрафов за просмотр назад

Наказанием за нарушение ретроспективного плана Medicaid является период времени, в течение которого человек лишается права на участие в программе Medicaid. Этот период дисквалификации, называемый штрафным периодом, определяется на основе суммы переведенных активов в долларах, разделенной либо на среднемесячную ставку для частных пациентов, либо на дневную ставку для частных пациентов в домах престарелых в штате, в котором проживает пожилой человек.(Это называется делителем штрафа или частной ставкой заработной платы, которая увеличивается каждый год с увеличением стоимости ухода в доме престарелых). Обратите внимание, что максимального срока наказания не существует.

Пример #1
Штат, в котором вы проживаете, имеет среднюю ежемесячную стоимость ухода в доме престарелых в размере 4000 долларов США, и вы подарили 60 000 долларов США в течение отчетного периода. Это означает, что вы не имеете права на участие в программе Medicaid в течение 15 месяцев. (60 000 долларов США в подарок, разделенные на 4 000 долларов средней ежемесячной стоимости = 15 месяцев).

Пример #2
За последние пять лет бабушка давала своей внучке 8 000 долларов в год, что составляет 40 000 долларов в нарушение 5-летнего ретроспективного периода. Средняя ежедневная стоимость ухода в доме престарелых в ее штате составляет 200 долларов. Это означает, что бабушка не будет иметь права на участие в программе Medicaid в течение 200 дней или примерно 6,5 месяцев. (40 000 долларов США в подарок, разделенные на 200 долларов США в среднем за день = 200 дней / 6,5 месяцев)

Пример №3
За четыре года до подачи заявки на Medicaid пожилая женщина продает свой дом своему сыну за 250 000 долларов.В ходе проверки выяснилось, что справедливая рыночная стоимость дома на момент продажи составляла 350 000 долларов. Она продала дом за 100 000 долларов ниже его стоимости. Ежемесячная стоимость ухода в доме престарелых в ее штате составляет 5000 долларов. Таким образом, ее штрафной период дисквалификации составит 20 месяцев (100 000 долл. США / 5 000 долл. США = 20 месяцев).

Пример #4
В течение 8 лет двоюродная бабушка давала своей двоюродной племяннице сумму в размере 7000 долларов США в год, что в сумме составило 56000 долларов США. Учитывая, что период ретроспективного анализа составляет всего 5 лет, двоюродная бабушка нарушает период ретроспективного анализа только в течение 5 из 8 лет.Таким образом, есть сумма в размере 35 000 долларов США, которая попадает в эти сроки штрафа. Средняя стоимость ухода в частных домах престарелых в ее штате составляет 7000 долларов в месяц. Это означает, что период лишения двоюродной бабушки права на участие в программе Medicaid будет составлять 5 месяцев (35 000 долл. США / 7 000 долл. США = 5 месяцев).

Штрафной период начинается с даты, когда человек получает право на участие в программе Medicaid, а не с даты передачи или подарка, повлекшего за собой наказание. Например, если вы передали свой дом своему ребенку 5 августа 2019 г., но не получили право на участие в программе Medicaid до 16 марта 2018 г., период вашего лишения права на участие начнется 16 марта 2018 г.

Исключения и исключения для ретроспективного просмотра

К счастью, существует множество исключений из правил и послаблений, сделанных для семей, оказавшихся в трудной жизненной ситуации. В соответствии с этими исключениями заявителям разрешается передавать активы определенным сторонам в течение контрольного периода без штрафных санкций. К несчастью, эти варианты часто сбивают с толку и их трудно реализовать без опыта специалиста по планированию Medicaid.

Заявителю разрешается перевести до 128 640 долларов США (в 2020 г.) своему супругу, при условии, что его супруга также не подает заявку на получение долгосрочного ухода по программе Medicaid и будет продолжать жить самостоятельно в сообществе.Другими словами, супругу, не подавшему заявление, разрешено оставить за собой до 128 640 долларов активов пары. Это называется Пособием на ресурсы для супругов (CSRA). Сумма в долларах меняется ежегодно, и это исключение может варьироваться в зависимости от страны проживания. Однако на самом деле супруг-заявитель может передать неограниченные активы своему супругу-незаявителю, не нарушая периода ретроспективного анализа. Это связано с тем, что для целей участия в программе Medicaid все активы супружеской пары считаются находящимися в совместной собственности.(Подробнее узнайте здесь.) Однако супруг, не подавший заявление, не может оставить себе больше, чем выделенный CSRA.

Каждое состояние является либо состоянием 50 %, либо состоянием 100 %. Это означает, что супругу, не подающему заявку (называемой супругом по месту жительства, здоровым супругом или благополучным супругом), разрешается сохранять до 50% или 100% активов пары в пределах допустимой суммы в 128 640 долларов США. Оставшиеся активы должны быть «израсходованы» до тех пор, пока лицо, нуждающееся в долгосрочном уходе, не достигнет предела активов для квалификации Medicaid.Это можно сделать, погасив задолженность, сделав ремонт в доме или оплатив расходы на долгосрочный уход. Чтобы уточнить, просмотрите таблицу ниже.

2020 Medicaid Community Soument Resource Allowance
Объединенные активы пар 50 000 долларов США 100 000 долларов США 150 000 долларов США 250 000 долларов США 500 000 долларов США
Сумма, которую «совместный супруг» удерживает в состоянии 50% 25 000 долларов США 50 000 долларов США 75 000 долларов США 125 000 долларов США 128 640 долларов США
Сумма, которую «совместный супруг» удерживает в 100% состоянии 50 000 долларов США 100 000 долларов США 128 640 долларов США $128,64 128 640 долларов США

Дети-инвалиды
Заявителям разрешается передавать активы или создавать трасты для детей-инвалидов в возрасте до 21 года.Сюда входят дети, официально признанные слепыми.

Братья и сестры
Дом может быть передан брату или сестре, если этот брат или сестра владеют частью дома (имеют долю в доме). И они должны проживать в доме не менее одного года до помещения соответствующего лица в дом престарелых.

Взрослые лица, осуществляющие уход за детьми
«Освобождение для лиц, осуществляющих уход за детьми» предназначено для взрослых детей, которые проживают с заявителями Medicaid (их родителями) не менее двух лет до подачи заявления в Medicaid и являются их основными опекунами.В соответствии с этим исключением родитель может передать свой дом своему ребенку без штрафных санкций. Чтобы узнать больше об этом освобождении, нажмите здесь.

Выплаты долгов
Выплата долгов в течение Периода ретроспективного анализа Medicaid также не является нарушением. Например, погашение ипотечной кредитной линии или кредитной линии под залог дома — отличный способ превратить ликвидные активы в освобожденные активы.

Передача активов — сложный вопрос, и ее нельзя делать без предварительной консультации с экспертом Medicaid.

Распространенные ошибки и нарушения

Подарки
Поскольку федеральное правительство разрешает гражданам США дарить деньги (с 2020 г. до 15 000 долларов США в год на одного получателя) через освобождение от налога на наследство и дарение без уплаты налога, можно не осознавать, что Medicaid не считать транзакцию освобожденной от ретроспективного периода Medicaid. Даже подарки по особым случаям, таким как праздники, свадьбы и дни рождения, могут быть оштрафованы Medicaid.То же самое относится и к благотворительным пожертвованиям. Еще больше усложняет ситуацию тот факт, что правила дарения меняются в зависимости от штата.

Отсутствие документации
Даже если кто-то продает актив и получает стоимость, равную справедливой рыночной стоимости, если он не может предоставить документацию по сделке, он может быть признан нарушившим период ретроспективного анализа. Это имеет особое значение для активов, в отношении которых имеется учет у правительства, например, в отношении лодок, мотоциклов или транспортных средств посредством регистрации.

Безотзывные трасты
Многие ошибочно полагают, что безотзывный траст, иногда называемый квалификационным трастом Medicaid, освобождается от периода ретроспективного анализа Medicaid. Тем не менее, это не так. Траст — это юридическое соглашение, при котором физическое лицо (доверитель) передает активы и право собственности третьей стороне, также называемой доверительным управляющим, которая затем владеет активами для указанного бенефициара. (Активы, которые могут быть переданы через трасты, включают акции, депозитные сертификаты, аннуитеты, денежные средства и имущество.) В случае безотзывного траста доверитель не может изменить или отозвать траст, в отличие от отзывного траста, который может быть изменен. Безотзывные трасты, сделанные в течение периода ретроспективного анализа, считаются подарками. Таким образом, являются нарушением ретроспективного периода. Однако безотзывные трасты, сделанные до периода ретроспективного анализа, не считаются исчисляемыми активами.

Термин «Medicaid Qualifying Trust» назван неточно и часто нарушает право на участие в программе Medicaid, что вызывает значительную путаницу.Услышав эту фразу, следует проявлять особую осторожность.

Варианты ретроспективного просмотра по состоянию

Medicaid — это комбинированная федеральная программа и программа штата, поэтому действуют и правила, регулирующие периоды ретроспективного анализа. Сумма делителя штрафа зависит от штата. То есть сумма в долларах, которую Medicaid использует в качестве средней стоимости ухода в доме престарелых, варьируется. В некоторых штатах используется среднемесячный делитель штрафа, в то время как в других используется среднедневной делитель штрафа. Другой вариант, например, в штате Нью-Йорк.Правила, регулирующие передачу активов по справедливой рыночной стоимости, не распространяются на уход на дому (также называемый общественным уходом). Вместо этого они применяются только к уходу в доме престарелых. В некоторых штатах также могут допускаться небольшие исключения в виде подарков. Например, Пенсильвания позволяет физическим лицам жертвовать до 500 долларов США в месяц, не нарушая период ретроспективного анализа Medicaid. Обратите внимание, что это справедливо не для всех штатов.

Настоятельно рекомендуется проконсультироваться со специалистом по планированию Medicaid, который понимает нюансы между штатами.

Заявка на участие в различных программах Medicaid

Существует множество различных типов программ Medicaid. И период ретроспективного анализа не обязательно играет роль фактора приемлемости во всех из них. Однако эта страница касается только тех программ Medicaid, которые имеют отношение к пожилым людям. Период ретроспективного анализа Medicaid распространяется на услуги долгосрочного ухода Medicaid. Это означает, что если кто-то нарушает штрафной период, будет период лишения права на уход в доме престарелых, а также на услуги в рамках отказа от услуг на дому и по месту жительства (HCBS).Услуги и поддержка в рамках программы HCBS Waivers могут включать дневной уход за взрослыми/дневное медицинское обслуживание взрослых, личный уход на дому, временный уход и т. д. При этом штрафные переводы могут не распространяться на все штаты для сообщества (не в доме престарелых) Medicaid, например как в Нью-Йорке.

Поиск финансовой помощи пожилым людям
  • Откройте для себя все возможности
  • Поиск более 400 программ

Стратегии избежания штрафов 

Чтобы избежать нарушения периода ретроспективного анализа Medicaid и наказания, существуют стратегии, которые используются, чтобы помочь семьям сохранить часть своего имущества или помочь им получить право на участие в программе Medicaid.Тем не менее, настоятельно рекомендуется проконсультироваться с профессиональным специалистом по планированию Medicaid, прежде чем приступать к любой из следующих стратегий, поскольку они могут быть чрезвычайно сложными. К сожалению, дисквалифицировать близкого человека легко, а исправить сложно.

1) Соглашения об уходе

Соглашения об уходе — это контракты, в которых излагаются отношения по уходу между пожилым человеком и родственником или другом, осуществляющим уход. Их также можно назвать:

  • Соглашения о пожизненном уходе
  • Договоры об уходе за пожилыми людьми
  • Соглашения о долгосрочном уходе за личным уходом

Это официальное соглашение позволяет пожилым людям компенсировать своим родственникам/другам предоставленный уход и «расходовать» активы, не нарушая ретроспективный анализ Medicaid период.Эти контракты позволяют пожилым людям получать необходимый уход, который не покрывается Medicaid, а также предоставляют членам семьи или близким друзьям необходимую компенсацию. Обратите внимание, что контракты с опекунами могут оставаться в силе даже после того, как пожилой человек поступает в дом престарелых, при этом опекун выступает в качестве защитника пожилого человека.

Тщательное составление контракта (как правило, на срок жизни старшего) является обязательным. Он должен включать дату начала оказания услуг, обязанности сиделки, будь то покупка предметов первой необходимости, предоставление транспорта, приготовление пищи или помощь в личном уходе, а также часы работы сиделки.Кроме того, опекун должен вести журнал выполненных обязанностей, часов, отработанных каждый день, и вести письменные счета за услуги.

В контракте должна быть указана сумма компенсации (которая должна быть разумной для предоставленных обязанностей), которую опекун получит в обмен на предоставленные обязанности/услуги. Плата за соглашение об уходе иногда вносится авансом. Поэтому, когда это так, расчет должен основываться на разумной ожидаемой продолжительности жизни.Когда пожилой человек умирает, Medicaid требует, чтобы ему была выплачена оставшаяся (незаработанная) компенсация. Узнайте больше о соглашениях по уходу.

2) Освобожденные от Medicaid аннуитеты

Аннуитеты

, также называемые аннуитетами Medicaid или аннуитетами, соответствующими программе Medicaid, являются распространенным способом избежать нарушения периода ретроспективного анализа Medicaid. При аннуитете физическое лицо выплачивает единовременную сумму наличными. Взамен они или их супруги получают ежемесячные выплаты в течение всей жизни этого человека или в течение установленного количества лет.Аннуитеты соответствуют требованиям программы Medicaid, потому что они превращают активы в доход, тем самым снижая активы кандидата на участие в программе Medicaid до суммы ниже допустимого предела Medicaid. Покупка аннуитета в течение периода ретроспективного анализа не является нарушением правил Medicaid. При этом в каждом штате действуют немного разные правила в отношении аннуитетов Medicaid и их получателей. И нет недостатка в аннуитетных продавцах. Однако они могут быть недостаточно информированы о соответствии своей продукции требованиям программы Medicaid.Действовать с осторожностью.

Отсроченные аннуитеты, которые означают, что инвестор выбирает отсрочку платежей до определенного периода времени, считаются активами, которые могут быть использованы для покрытия расходов на долгосрочный уход. Следовательно, их нельзя использовать в качестве стратегии, позволяющей избежать нарушения правила ретроспективного взгляда.

3) Безотзывные похоронные фонды

В безотзывных похоронных фондах определенная сумма денег, которая ограничена штатом, выделяется исключительно для покрытия расходов на похороны и погребение.Это не только помогает заявителям «расходовать» лишние активы, не нарушая период ретроспективного анализа Medicaid, но и обеспечивает душевное спокойствие, зная, что эти расходы уже покрыты. Безотзывный похоронный фонд можно приобрести как для заявителя, так и для его супруга. Узнайте больше о безотзывных похоронных трастах здесь.

4) Отказ от ответственности за чрезмерные трудности

Посредством отказа от неправомерных затруднений можно отказаться от штрафного периода Medicaid. Например, если человек нарушил период ретроспективного анализа Medicaid, но из-за этого нарушения у него не будет основных потребностей, таких как еда и кров, он может запросить этот отказ.Однако сначала нужно исчерпать все способы возврата переданных активов. Это включает в себя юридические варианты. Важно отметить, что получить отказ от необоснованных трудностей очень сложно.

5) Восстановление активов

Если заявитель на участие в программе Medicaid передал активы по справедливой рыночной стоимости в течение контрольного периода Medicaid, и эти активы могут быть возвращены, срок штрафа будет пересмотрен даже после установления периода штрафа.В некоторых штатах это может означать, что все активы передаются всем людям, что в некоторых случаях является несколькими активами и несколькими людьми. При этом, если некоторые активы, но не все активы, восстановлены, весь штрафной период все равно отбывает. Однако в других штатах частичное выздоровление может сократить период дисквалификации по программе Medicaid. Обратите внимание, что возвращенные активы превысят лимит активов заявителя. Но эти избыточные активы могут быть использованы для оплаты долгосрочного ухода, а затем заявитель может повторно подать заявку.

6) Профессиональная помощь в планировании Medicaid

Период ретроспективного анализа Medicaid — очень серьезный и сложный вопрос. Лучший способ избежать нарушения этого периода и получения штрафа в виде дисквалификации по программе Medicaid — проконсультироваться со специалистом по планированию Medicaid, прежде чем дарить или передавать какие-либо активы. Специалист по планированию Medicaid также может предложить помощь, если вы нарушили период ретроспективного анализа. Здесь можно узнать больше или связаться с планировщиком Medicaid.

NATO — Тема: Отношения с Японией

НАТО и Япония привержены укреплению отношений для решения общих проблем безопасности.Практическое сотрудничество включает такие области, как морская безопасность, киберзащита и нераспространение.

 

  • НАТО и Япония поддерживают диалог и сотрудничество с момента первых контактов в начале 1990-х годов. Япония входит в число стран за пределами евроатлантического региона, которых часто называют «партнерами по всему миру», с которыми НАТО развивает отношения.
  • НАТО и Япония заявили о своей приверженности укреплению сотрудничества в совместной политической декларации, подписанной в апреле 2013 года.
  • С 2014 года работа ведется в рамках Индивидуальной программы партнерства и сотрудничества. Это было продлено в июне 2020 года.
  • Практическое сотрудничество развивается по широкому кругу направлений, включая киберзащиту, безопасность на море, гуманитарную помощь и ликвидацию последствий стихийных бедствий, нераспространение, оборонную науку и технику, безопасность человека и женщин, мир и безопасность.

 

Ключевые направления сотрудничества

Сотрудничество Японии с НАТО является взаимовыгодным и включает:

Расширение возможностей и совместимость

  • С 2014 года в рамках Партнерской инициативы по функциональной совместимости Япония участвует в Платформе функциональной совместимости, которая объединяет союзников с 24 партнерами.
  • Япония особенно заинтересована в обучении и развитии оперативной совместимости в области морской безопасности. Его учебная эскадрилья Морских сил самообороны Японии, например, тренировалась с кораблями НАТО у берегов Испании и в Балтийском море. Япония назначила офицера связи в Морское командование НАТО.

Поддержка операций и миссий под руководством НАТО

  • Япония оказала поддержку Международным силам содействия безопасности (ИСАФ) и более широким усилиям по восстановлению и развитию в Афганистане.Он помог мобилизовать международную поддержку Афганистану, организовав Токийскую конференцию в июле 2012 года и выделив с этой целью 5 миллиардов долларов США на пятилетний период (2009–2013 годы). Ранее Япония поддержала усилия по разоружению, демобилизации и реинтеграции бывших комбатантов, а также по реинтеграции повстанцев в рамках Афганской программы мира и реинтеграции. Он также поддерживал различные инициативы, в том числе проекты по обеспечению безопасности человека на низовом уровне в нескольких регионах Афганистана, и вносил вклад в Целевой фонд Афганской национальной армии.
  • В 1990-х годах Япония сыграла роль в стабилизации Балкан, где с середины 1990-х годов НАТО провело несколько операций по поддержанию мира. Как крупная страна-донор, она способствовала успешному восстановлению Балканского региона и его реинтеграции в европейское русло.

Более широкое сотрудничество

  • Япония внесла щедрые взносы в проекты Целевого фонда в различных странах-партнерах, предназначенные для улучшения управления запасами и физической безопасности боеприпасов в Афганистане и Таджикистане; уничтожить опасные запасы пестицидов в Республике Молдова; и очистите склад боеприпасов в Грузии, а также загрязненную землю в Азербайджане.Совсем недавно Япония внесла свой вклад в Целевой фонд НАТО по наращиванию потенциала в области обороны и безопасности (DCB).
  • В настоящее время Япония участвует в рамках программы Наука ради мира и безопасности (SPS), в частности, посредством деятельности в области борьбы с терроризмом, обнаружения и обезвреживания мин и неразорвавшихся боеприпасов. Текущие исследования и разработки многолетних проектов с участием Японии направлены, например, на совершенствование процедур и технологий безопасного обнаружения наземных мин.Кроме того, развивая результаты предыдущего сотрудничества, японские ученые исследуют сенсорное устройство на основе полупроводников, которое облегчит идентификацию взрывоопасных химических, биологических, радиологических и ядерных (ХБРЯ) материалов или специальных ядерных материалов в портах и ​​на пограничных переходах.
  • Отражая заинтересованность Японии в развитии сотрудничества в области киберзащиты, Япония направила эксперта для работы в Совместном центре передового опыта в области киберзащиты.
  • Впервые в декабре 2020 г. Япония приняла участие во встрече министров иностранных дел стран НАТО вместе с Австралией, Финляндией, Республикой Корея, Новой Зеландией, Швецией и HR/VP ЕС, чтобы обсудить изменение глобального баланса могущества и возвышения Китая.Это был лишь один из последних и наиболее заметных политических обменов между НАТО и Японией за последние годы на различных уровнях. На саммите НАТО в Брюсселе в июне 2021 года союзники договорились активизировать диалог и практическое сотрудничество между НАТО и существующими партнерами в Азиатско-Тихоокеанском регионе, включая Японию.

Правоприменительные действия SEC: дела

FCPA Обеспечение соблюдения Закона о коррупции за рубежом (FCPA) продолжает оставаться приоритетной областью для SEC.В 2010 году Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США создал специализированное подразделение для дальнейшего усиления соблюдения закона FCPA, который запрещает компаниям, выпускающим акции в США, давать взятки иностранным чиновникам для получения государственных контрактов и других операций.

Ниже приведен список правоприменительных действий SEC FCPA с разбивкой по календарным годам:

2022

  • KT Corporation — Крупнейшая южнокорейская телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 6,3 млн долларов США для урегулирования обвинений в нарушении бухгалтерских книг и записей, а также положений FCPA о внутреннем контроле бухгалтерского учета в связи с неправомерными платежами в пользу государственных служащих в Корее. и Вьетнам.(17.02.2022)

2021

  • Credit Suisse —  Фирма согласилась выплатить около 100 миллионов долларов в качестве компенсации, PJI и штрафа, чтобы урегулировать обвинения в нарушении положений о борьбе с мошенничеством федеральных законов о ценных бумагах, а также положений о книгах и отчетах и ​​внутреннем контроле бухгалтерского учета Закона FCPA в в связи с его ролью в трех финансовых операциях от имени мозамбикских государственных предприятий. Смотрите соответствующие действия ВТБ Капитал. (19.10.21)
  • WPP plc — крупнейшая в мире рекламная группа согласилась выплатить более 19 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в нарушении положений FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерского учета и внутреннего бухгалтерского контроля в связи с нарушениями в ее дочерних компаниях в Индии и Бразилии. , Китай и Перу.(24.09.21)
  • Amec Foster Wheeler Ltd. — Компания согласилась выплатить 22,7 млн ​​долларов США для урегулирования обвинений SEC в нарушении положений FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерского учета и внутреннего контроля бухгалтерского учета в связи со схемой получения нефти и газа. контракт на проектирование и проектирование с бразильской государственной нефтяной компанией Petroleo Brasileiro SA (25.06.21)
  • Асанте Берко — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила бывшего руководителя компании, предоставляющей финансовые услуги, в организации схемы взяточничества с целью помочь клиенту выиграть государственный контракт на строительство и эксплуатацию электростанции в Республике Гана.Окончательное судебное решение см. в разделе «Вынесение судебного решения». (23.06.21)
  • Deutsche Bank AG — Фирма согласилась выплатить более 43 миллионов долларов США в качестве дегоржажа и PJI для урегулирования обвинений в нарушении бухгалтерских книг и записей и положений о внутреннем бухгалтерском контроле FCPA в связи с неправомерными платежами посредникам в Китае, ОАЭ, Италии. и Саудовская Аравия. (08.01.21)

2020

  • Goldman Sachs Group, Inc. — Фирма согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов США для урегулирования обвинений SEC в нарушении положений FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерского учета и внутреннего контроля бухгалтерского учета в связи с 1Malaysia Development. Схема взяточничества Berhad (1MDB).См. соответствующий иск против Тима Лейсснера (22.10.20).
  • J&F Investimentos, SA — Граждане Бразилии Джосли Батиста и Уэсли Батиста и их компании J&F Investimentos SA и JBS SA, мировой производитель мяса и белка, согласились выплатить почти 27 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что они вызвали нарушение правил Pilgrim’s Pride. положения об учетных записях и внутреннем бухгалтерском контроле FCPA. Батисты также согласились выплатить каждому гражданский штраф в размере 550 000 долларов. Стороны также договорились о трехлетнем обязательстве по самостоятельной отчетности.(14.10.20)
  • Herbalife Nutrition, Ltd. — базирующаяся в Лос-Анджелесе компания прямых продаж согласилась выплатить более 67 миллионов долларов США для устранения обвинений в нарушении бухгалтерских книг и записей, а также положений о внутреннем бухгалтерском контроле FCPA, вытекающих из схемы взяточничества, организованной ее Китаем. филиал. См. соответствующие действия против Джерри Ли. (28.09.20)
  • World Acceptance Corp. («WAC») — не признавая и не отрицая выводов SEC, WAC согласилась с положениями Закона о борьбе со взяточничеством, книгами и записями, а также внутреннего контроля бухгалтерского учета и заплатила более 20 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, вытекающих из схема взяточничества, организованная ее бывшей мексиканской дочерней компанией.(06.08.2020)
  • Alexion Pharmaceuticals — базирующаяся в Бостоне фармацевтическая компания Alexion Pharmaceuticals Inc. согласилась выплатить более 21 миллиона долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и записей, а также положений FCPA о внутреннем контроле бухгалтерского учета. (02.07.20)
  • Novartis AG — глобальная фармацевтическая и медицинская компания и ее бывшая дочерняя компания Alcon согласились выплатить более 340 миллионов долларов США для урегулирования обвинений SEC и Министерства юстиции, связанных с поведением в нескольких юрисдикциях. (25.06.20)
  • ЭНИ С.р.А. — Итальянская многонациональная нефтегазовая компания согласилась снять обвинения в нарушении бухгалтерских книг и записей и положений о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA в связи с ненадлежащей схемой оплаты в Алжире. (17.04.20)
  • Cardinal Health — Фармацевтическая компания Cardinal Health, Inc. из Огайо согласилась выплатить более 8 миллионов долларов США для устранения обвинений в нарушении бухгалтерских книг и записей, а также положений FCPA о внутреннем контроле бухгалтерского учета в связи со своей деятельностью в Китае.(28.02.20)

2019

  • Тим Лейсснер. Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Group Inc. согласился на урегулирование с SEC, которое включает постоянный запрет со стороны индустрии ценных бумаг за нарушение FCPA путем участия в коррупционной схеме, благодаря которой он получил миллионы долларов, заплатив незаконные взятки различным государственным чиновникам для получения выгодных контрактов для Goldman Sachs. (16.12.19).
  • Эрикссон. Многонациональная телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам США и Министерству юстиции для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в крупномасштабной схеме взяточничества с использованием подставных консультантов для тайного направления денег государственным чиновникам в несколько стран.(06.12.19)
  • Джерри Ли — Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинение Джерри Ли, гражданину Китая и бывшему управляющему директору китайской дочерней компании американской компании прямых продаж, зарегистрированной на NYSE, в подкупе государственных чиновников в Китае для получения лицензий на прямые продажи путем оплаты наличными. подарки, путешествия, питание и развлечения. (15.11.19)
  • Westport и Нэнси Гугарти. SEC обвинила этого канадского эмитента и его бывшего генерального директора Гугарти в даче взятки китайскому правительственному чиновнику в нарушение FCPA, а также в соответствующих нарушениях бухгалтерских книг и записей, а также положений о внутреннем контроле бухгалтерского учета.Westport и Gougarty согласились заплатить более 4,1 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.09.19)
  • Barclays — британский банк согласился выплатить 6,3 млн долларов США для устранения нарушений внутреннего контроля бухгалтерского учета и положений о ведении учета в связи с его практикой найма в Азии. (27.09.19)
  • Quad/Graphics, Inc. — поставщик маркетинговых решений и полиграфических услуг согласился заплатить почти 10 000 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в многочисленных схемах взяточничества в Перу и Китае и создания ложных записей для сокрытия коммерческих сделок с государством. подконтрольная кубинская телекоммуникационная компания, находившаяся под контролем У.S. законы о санкциях и экспортном контроле. (26.09.19)
  • TechnipFMC plc — глобальная нефтегазовая сервисная компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов США для устранения нарушений положений FCPA о борьбе со взяточничеством, внутреннего контроля бухгалтерского учета и учета со стороны FMC Technologies до ее слияния с Technip.S.A. в 2017 году. за поведение, связанное с Ираком. (19.09.19)
  • Шридхар Тирувенгадам — ​​согласился урегулировать обвинения, связанные с его ролью во взяточничестве, когда он работал главным операционным директором Cognizant, технологической компании из Нью-Джерси.(13.09.19) См. связанные действия против Cognizant (15.02.19) и Coburn and Schwartz. (15.02.19)
  • Juniper Networks. Калифорнийская телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 11,7 млн ​​долл. США за устранение нарушений требований Закона о внутреннем бухгалтерском учете и положений о ведении документации в Китае и России. (29.08.19)
  • Deutsche Bank AG – Deutsche Bank AG согласился выплатить более 16 миллионов долларов США для устранения нарушений требований Закона о внутреннем бухгалтерском учете и положений о ведении учета в связи с его практикой найма.(22.08.19)
  • Корпорация Microsoft. Компания согласилась выплатить более 24 миллионов долларов США для урегулирования обвинений SEC, связанных с нарушениями FCPA в Венгрии, Таиланде, Саудовской Аравии и Турции, а также уголовных обвинений, связанных с Венгрией. (22.07.19)
  • Walmart Inc. — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Walmart в нарушении бухгалтерских книг и записей, а также положений о внутреннем контроле бухгалтерского учета Закона FCPA из-за того, что в течение более чем десяти лет не применялась достаточная антикоррупционная программа, поскольку розничный торговец быстро развивался на международном уровне.Walmart согласился выплатить более 144 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и около 138 миллионов долларов для урегулирования параллельных уголовных обвинений Министерства юстиции на общую сумму более 282 миллионов долларов. (20.06.19)
  • Telefônica Brasil S.A. – Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила телекоммуникационную компанию Telefônica Brasil в нарушении бухгалтерских положений FCPA, когда она спонсировала участие государственных служащих на чемпионате мира и Кубке конфедераций. Telefônica Brasil согласилась выплатить штраф в размере 4 125 000 долларов США для урегулирования дела.(09.05.19)
  • Fresenius Medical Care AG & Co. — немецкий поставщик продуктов и услуг для людей с хронической почечной недостаточностью согласился выплатить 231 миллион долларов США SEC и Министерству юстиции в рамках глобального урегулирования для устранения нарушений FCPA в нескольких странах в течение течение почти десятилетия. (29.03.19)
  • ПАО «Мобильные ТелеСистемы» — российский телекоммуникационный провайдер согласился выплатить 850 миллионов долларов США в рамках глобального урегулирования для устранения нарушений FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане.(06.03.19)
  • Cognizant — базирующаяся в Нью-Джерси технологическая компания согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования нарушений положений о борьбе со взяточничеством, внутреннего контроля бухгалтерского учета и ведения документации. (15.02.19)
  • Гордон Коберн и Стивен Э. Шварц — бывшие должностные лица Cognizant были обвинены в санкционировании выплаты взятки на сумму 2,5 миллиона долларов государственному чиновнику в Индии. (15.02.19)

2018

  • Polycom. Поставщик коммуникационных продуктов из Сан-Хосе согласился выплатить более 16 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в том, что его китайская дочерняя компания способствовала неправомерным выплатам государственным чиновникам (26.12.18)
  • Сентраис Элетрикас Бразилейрас С.A. — Бразильская компания по производству, передаче и распределению электроэнергии согласилась выплатить штраф в размере 2,5 млн долларов США за нарушение положений о бухгалтерском учете FCPA после того, как бывшие сотрудники ее дочерней компании участвовали в схеме взяточничества, связанной со строительством атомной электростанции. (26.12.18)
  • Пол А. Маргис и Такеши «Тайрон» Уонага — бывшие руководители высшего звена американской дочерней компании Panasonic Corp. согласились выплатить штрафы за умышленное нарушение бухгалтерских книг и записей, а также положений о внутреннем контроле бухгалтерского учета. ПРИМЕЧАНИЕ. Компания Panasonic оплатила расходы в апреле 2018 г. . (18.12.18)
  • Vantage Drilling International — оффшорная буровая компания из Хьюстона согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении ее предшественником положений о внутреннем контроле бухгалтерского учета. (19.11.18)
  • Stryker Corp. — Мичиганская компания по производству медицинского оборудования согласилась выплатить штраф в размере 7,8 млн долларов за недостаточный внутренний контроль бухгалтерского учета и неточные бухгалтерские книги и записи. (28.09.18)
  • Петролео Бразилейру С.О. – Базирующаяся в Бразилии нефтегазовая компания согласилась выплатить 1,78 миллиарда долларов в рамках глобального урегулирования, возникшего в результате масштабной схемы взяточничества и мошенничества на торгах. (27.09.18)
  • Патрисио Контессе Гонсалес — согласился заплатить 125 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA во время работы генеральным директором чилийской химической и горнодобывающей компании Sociedad Química y Minera de Chile S.A. (9/25/18)
  • United Technologies. Компания из Коннектикута согласилась выплатить почти 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в незаконных платежах для продажи лифтов и авиационных двигателей.(12.09.18)
  • Joohyun Bahn. Брокер по недвижимости из Нью-Джерси согласился урегулировать обвинения в том, что он пытался дать взятку иностранному чиновнику, выступая посредником при продаже высотного коммерческого здания от имени иностранного частного эмитента. (06.09.18)
  • Санофи – согласилась выплатить более 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с коррупционными платежами, для получения бизнеса в Казахстане и на Ближнем Востоке. (04.09.18)
  • Легг Мейсон — согласился заплатить более 34 миллионов долларов для урегулирования обвинений, связанных со схемой подкупа ливийских правительственных чиновников.(27.08.18)
  • Credit Suisse Group AG — согласилась выплатить SEC более 30 миллионов долларов и уголовный штраф в размере 47 миллионов долларов для устранения обвинений в том, что фирма получила инвестиционно-банковский бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе, оказывая коррумпированное влияние на иностранных должностных лиц в нарушение FCPA. (05.07.18)
  • Beam Suntory Inc. – согласилась выплатить более 8 миллионов долларов США для устранения обвинений в том, что ее индийская дочерняя компания нарушила FCPA, используя сторонних дистрибьюторов для совершения незаконных платежей для увеличения заказов на продажу, обработки лицензионных регистраций и получения закрытых данных.(02.07.2018)
  • Panasonic Corp. — базирующаяся в Японии компания согласилась заплатить более 143 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в соответствии с FCPA, связанных с прибыльной консультационной должностью, которую она предложила правительственному чиновнику в государственной авиакомпании, чтобы убедить чиновника помочь ее дочерней компании в США в получении и сохранение бизнеса авиакомпании. (30.04.18)
  • The Dun & Bradstreet Corp. — Компания согласилась выплатить более 9 миллионов долларов в виде изъятия, процентов и административного штрафа для устранения нарушений FCPA, вытекающих из неправомерных платежей, сделанных двумя китайскими дочерними компаниями.(23.04.18)
  • Kinross Gold. Канадская золотодобывающая компания согласилась выплатить штраф в размере 950 000 долларов США для устранения нарушений FCPA, возникших из-за того, что она неоднократно не обеспечивала надлежащий контроль бухгалтерского учета двух дочерних компаний в Африке. (26.03.18)
  • Elbit Imaging — израильская компания согласилась выплатить штраф в размере 500 000 долларов США для устранения нарушений FCPA, связанных с выплатами консультантам за предполагаемые услуги, связанные с проектом развития недвижимости в Румынии. (09.03.18)

2017

  • Telia — Шведский поставщик телекоммуникационных услуг согласился выплатить 965 миллионов долларов США в рамках мирового соглашения для устранения нарушений FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане.(21.09.17)
  • Alere, Inc. — Производитель медицинских товаров из Массачусетса согласился выплатить более 13 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в мошенничестве с бухгалтерским учетом через свои дочерние компании для достижения целей по доходам и в совершении неправомерных платежей иностранным должностным лицам для увеличения продаж в определенных странах. (28.09.2017)
  • Halliburton — Компания согласилась заплатить 29,2 миллиона долларов, а бывший вице-президент согласился выплатить штраф в размере 75 000 долларов для урегулирования расходов, связанных с платежами, сделанными местной компании в Анголе в ходе заключения выгодных контрактов на нефтепромысловое обслуживание.(27.07.17)
  • Майкл Л. Коэн и Ваня Барош. Бывшим руководителям Och-Ziff было предъявлено обвинение в том, что они были движущей силой далеко идущей схемы взяточничества, в рамках которой выплачивались взятки на десятки миллионов долларов высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке. (26.01.17)   ПРИМЕЧАНИЕ. Оч-Зифф и другие руководители урегулировали расходы в 2016 году.
  • Orthofix International. Техасская компания, производящая медицинское оборудование, согласилась выплатить более 6 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в том, что ее дочерняя компания в Бразилии использовала высокие скидки и неправомерные платежи, чтобы побудить врачей, работающих в правительстве, использовать продукты Orthofix.(18.01.17)
  • SQM — Чилийская химическая и горнодобывающая компания Sociedad Quimica y Minera de Chile S.A. согласилась выплатить более 30 миллионов долларов США для разрешения параллельных гражданских и уголовных дел, в которых было установлено, что она нарушила FCPA, производя неправомерные платежи чилийским политическим деятелям и другим лицам. (13.01.17)
  • Biomet — производитель медицинского оборудования из Варшавы, штат Индиана, согласился заплатить более 30 миллионов долларов США за завершение расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам США и Министерства юстиции в связи с нарушениями компании по борьбе со взяточничеством в Бразилии и Мексике.(12.01.17)
  • Cadbury Limited/Mondelez International — Глобальный бизнес по производству снеков согласился выплатить штраф в размере 13 миллионов долларов США за нарушения FCPA, произошедшие после того, как Mondelez (тогда Kraft Foods Inc.) приобрела Cadbury и ее дочерние компании, в том числе одну в Индии, которая продолжала совершать незаконные платежи для получения правительства. лицензии и разрешения для шоколадной фабрики в Бадди. (06.01.17)

2016

  • General Cable Corporation — производитель проводов и кабелей из Кентукки согласился заплатить более 75 миллионов долларов США для разрешения дел SEC и Министерства юстиции, связанных с неправомерными платежами, для получения прибыли в Анголе, Бангладеш, Китае, Египте, Индонезии и Таиланде.(29.12.16)
  • Карл Дж. Циммер. Бывший вице-президент General Cable Corporation согласился заплатить 20 000 долларов США для снятия обвинений в том, что он обошел внутренний контроль бухгалтерского учета и нарушил FCPA, когда одобрил некоторые неправомерные платежи. (29.12.2016)
  • Teva Pharmaceutical — мировой производитель дженериков согласился заплатить 519 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных обвинений в даче взяток иностранным правительственным чиновникам в России, Украине и Мексике. (22.12.16)
  • Браскем С.Ответ: Бразильская нефтехимическая компания согласилась выплатить 957 миллионов долларов США в рамках глобального урегулирования за сокрытие миллионов долларов незаконных взяток, выплаченных бразильским правительственным чиновникам для получения прибыли. (21.12.16)
  • JPMorgan. Фирма согласилась выплатить 264 миллиона долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Министерству юстиции и Федеральной резервной системе для урегулирования обвинений в коррумпированном влиянии на правительственных чиновников и завоевании бизнеса в Азиатско-Тихоокеанском регионе путем предоставления работы и стажировок их родственникам и друзьям.(17.11.16)
  • Embraer — бразильский производитель самолетов согласился заплатить 205 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, чтобы получить бизнес в Доминиканской Республике, Саудовской Аравии, Мозамбике и Индии. (24.10.16)
  • GlaxoSmithKline — Фармацевтическая компания из Великобритании согласилась выплатить штраф в размере 20 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании в Китае использовали схемы оплаты за выписку рецептов для увеличения продаж. (30.09.16)
  • Och-Ziff — Хедж-фонд и два руководителя урегулировали обвинения, связанные с использованием посредников, агентов и деловых партнеров для дачи взяток высокопоставленным государственным чиновникам в Африке.Ох-Зифф согласился выплатить 412 миллионов долларов по гражданским и уголовным делам, а генеральный директор Дэниел Ох согласился заплатить 2,2 миллиона долларов для урегулирования обвинений против него. (29.09.16)
  • Anheuser-Busch InBev – бельгийская пивоварня согласилась выплатить 6 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения в нарушении FCPA, используя сторонних агентов по сбыту для осуществления неправомерных платежей государственным чиновникам в Индии, и заблокировала осведомителя, сообщившего о неправомерных действиях. (28.09.16)
  • Nu Skin Enterprises — компания по производству средств по уходу за кожей из Прово, штат Юта, согласилась выплатить более 765 000 долларов США за неправомерный платеж в пользу благотворительной организации, связанной с высокопоставленным членом Коммунистической партии Китая, с целью повлиять на исход предстоящего провинциального судебного разбирательства. регулирующее расследование в Китае.(20.09.16)
  • Цзюнь Пин Чжан. Бывший председатель/генеральный директор дочерней компании Harris Corporation в Китае согласился выплатить штраф в размере 46 000 долларов США за нарушение FCPA путем содействия схеме взяточничества, в рамках которой китайским правительственным чиновникам предоставлялись незаконные подарки с целью получения и сохранения бизнеса компании. (13.09.16)
  • AstraZeneca — базирующаяся в Великобритании биофармацевтическая компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов США для урегулирования нарушений FCPA, возникших в результате неправомерных платежей, произведенных дочерними компаниями в Китае и России иностранным официальным лицам.(30.08.16)
  • Key Energy Services — базирующаяся в Хьюстоне нефтесервисная компания согласилась заплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA в результате платежей, произведенных ее мексиканской дочерней компанией должностному лицу, ответственному за ведение переговоров по контрактам в мексиканской государственной нефтяной компании. . (11.08.16)
  • LAN Airlines — базирующаяся в Южной Америке авиакомпания согласилась выплатить более 22 миллионов долларов США для урегулирования параллельных гражданских и уголовных дел, связанных с неправомерными платежами, санкционированными во время спора между компанией и профсоюзом сотрудников в Аргентине.(25.07.16)
  • Johnson Controls — базирующийся в Висконсине глобальный поставщик систем HVAC согласился выплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайская дочерняя компания использовала фиктивных поставщиков для осуществления неправомерных платежей работникам китайских государственных верфей и другим должностным лицам, чтобы выиграть бизнес. (11.07.16)
  • Analogic Corp. и Ларс Фрост. Производитель медицинского оборудования из Массачусетса согласился заплатить почти 15 миллионов долларов для урегулирования параллельных исков SEC и Министерства юстиции после того, как его датская дочерняя компания выступила в качестве канала для дистрибьюторов, чтобы направить деньги третьим сторонам в сотнях крайне подозрительных транзакций. .Фрост, в то время финансовый директор дочерней компании, согласился урегулировать сборы SEC и выплатить штраф. (21.06.16)
  • Akamai Technologies — SEC объявила о соглашении о несудебном преследовании (NPA) с провайдером интернет-услуг из Массачусетса, в соответствии с которым компания выдаст более 650 000 долларов прибыли, связанной со взятками, уплаченными китайским чиновникам иностранным филиалом. Akamai незамедлительно сообщил о неправомерном поведении и активно сотрудничал со следствием SEC. (07.06.16)
  • Nortek — SEC объявила о соглашении о несудебном преследовании (NPA) с производителем продукции для жилых и коммерческих зданий из Род-Айленда, по которому компания выделит около 300 000 долларов прибыли, связанной со взятками, уплаченными китайским чиновникам иностранным филиалом.Nortek незамедлительно сообщила о неправомерных действиях и активно сотрудничала с расследованием SEC. (07.06.16)
  • Las Vegas Sands. Казино и курортная компания согласились заплатить 9 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она не санкционировала должным образом или не задокументировала платежи в миллионы долларов консультанту, содействующему деловой деятельности в Китае и Макао. (07.04.16)
  • Novartis AG. Швейцарская фармацевтическая компания согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании в Китае использовали схемы оплаты за выписанные рецепты для увеличения продаж.(23.03.16)
  • Nordion Inc. и сотрудник — базирующаяся в Канаде компания, занимающаяся научными исследованиями в области здравоохранения, и ее бывший сотрудник договорились коллективно выплатить более 500 000 долларов США для урегулирования расходов, связанных с FCPA. Инженер Михаил Гуревич устраивал взятки российским чиновникам за одобрение лекарств и получал взамен откаты. У Nordion не было достаточного внутреннего контроля, чтобы обнаружить и предотвратить эту схему. (03.03.16)
  • Qualcomm — базирующаяся в Сан-Диего компания согласилась выплатить 7,5 млн долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда нанимала родственников китайских чиновников, решивших, следует ли выбирать продукцию компании.(01.03.16)
  • VimpelCom — Голландский поставщик телекоммуникационных услуг согласился на глобальное урегулирование в размере 795 миллионов долларов США для устранения нарушений FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане. (18.02.16)
  • PTC. Технологическая компания из Массачусетса и ее китайские дочерние компании согласились выплатить более 28 миллионов долларов США для урегулирования дел FCPA, связанных со взяточничеством китайских правительственных чиновников, чтобы выиграть бизнес. (16.02.16)
  • SciClone Pharmaceuticals. Калифорнийская фармацевтическая компания согласилась выплатить 12 миллионов долларов США для урегулирования обвинений SEC в нарушении FCPA, когда международные дочерние компании увеличили продажи, производя неправомерные выплаты медицинским работникам, работающим в государственных медицинских учреждениях Китая.(04.02.16)
  • Ignacio Cueto Plaza — руководитель авиакомпании согласился выплатить штраф в размере 75 000 долларов США для урегулирования обвинений SEC в нарушении FCPA, когда он санкционировал неправомерные выплаты стороннему консультанту, который, как он знал, мог направить часть денег профсоюзным деятелям в разгар трудовой спор. (04.02.16)
  • SAP SE — производитель программного обеспечения согласился отказаться от прибыли от продаж в размере 3,7 млн ​​долларов, чтобы урегулировать обвинения SEC в нарушении FCPA, когда его несовершенный внутренний контроль позволил руководителю платить взятки для ведения бизнеса в Панаме.(01.02.16)

2015

  • Bristol-Myers Squibb — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила нью-йоркскую фармацевтическую компанию в нарушении FCPA, когда сотрудники ее совместного предприятия в Китае производили неправомерные платежи для получения продаж. Bristol-Myers Squibb согласилась выплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (05.10.15)
  • Hitachi — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила токийский конгломерат в нарушении FCPA путем неточной записи неправомерных платежей правящей политической партии Южной Африки в связи с контрактами на строительство электростанций.Hitachi согласилась заплатить 19 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (28.09.15)
  • BNY Mellon — SEC обвинила глобальную инвестиционную компанию в нарушении FCPA путем предоставления ценных студенческих стажировок членам семей иностранных государственных служащих, связанных с суверенным фондом благосостояния Ближнего Востока. BNY Mellon согласилась выплатить 14,8 млн долларов для урегулирования споров. (18.08.15)
  • Висенте Э. Гарсия — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила бывшего руководителя SAP SE в нарушении FCPA путем подкупа правительственных чиновников Панамы через посредника для обеспечения продажи лицензий на программное обеспечение и получения откатов на сумму более 85 000 долларов США.Гарсия согласился урегулировать дело и вернуть откаты плюс проценты. (12.08.15)
  • Mead Johnson Nutrition — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила производителя детских смесей в нарушении FCPA, когда его китайская дочерняя компания производила неправомерные платежи медицинским работникам, чтобы они рекомендовали продукт компании новым и будущим матерям. Mead Johnson Nutrition согласилась заплатить 12 миллионов долларов для урегулирования дела. (28.07.15)
  • BHP Billiton — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила глобальную ресурсную компанию BHP Billiton в нарушении FCPA, когда она спонсировала посещение летних Олимпийских игр представителями иностранных правительств.BHP Billiton согласилась выплатить штраф в размере 25 миллионов долларов для урегулирования дела. (20.05.15)
  • FLIR Systems — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила компанию FLIR Systems из Орегона в нарушении FCPA путем финансирования «мирового тура» личных поездок государственных служащих Ближнего Востока, сыгравших ключевую роль в принятии решений о покупке продуктов FLIR. Компания FLIR, заработавшая на таких продажах более 7 миллионов долларов, согласилась выплатить 9,5 миллионов долларов для урегулирования этих расходов. (08.04.15)
  • Goodyear Tire & Rubber Company — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила Goodyear в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании давали взятки за продажу шин в Кении и Анголе.Компания согласилась заплатить 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (24.02.15)
  • Валид Хатум / Корпорация PBSJ — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила бывшего сотрудника инженерной фирмы в Тампе, штат Флорида, в нарушении FCPA путем предложения и санкционирования взяток и найма иностранных должностных лиц для обеспечения государственных контрактов Катара. Хатум согласился урегулировать обвинения, и PBSJ заключила соглашение об отсрочке судебного преследования и должна выплатить 3,4 миллиона долларов. (22.01.15)

2014

  • Эйвон Продактс Инк.- Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила глобальную компанию по производству косметических товаров в нарушении FCPA из-за того, что она не приняла меры для обнаружения и предотвращения платежей и подарков китайским правительственным чиновникам от дочерней компании. Avon согласилась выплатить 135 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (17.12.14)
  • Корпорация Bruker — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила глобального производителя научных приборов из Биллерики, штат Массачусетс, в нарушении FCPA путем предоставления неслужебных поездок и неправомерных платежей различным китайским правительственным чиновникам в попытке выиграть бизнес.Компания согласилась заплатить 2,4 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (15.12.14)
  • Стивен Тиммс и Яссер Рамахи (FLIR) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила двух бывших сотрудников дубайского офиса оборонного подрядчика FLIR Systems в Орегоне в нарушении FCPA, отправив правительственных чиновников в Саудовской Аравии в «мировое турне», чтобы помочь защитить бизнес для Компания. Позже двое сотрудников сфальсифицировали записи, пытаясь скрыть свои неправомерные действия. Оба согласились урегулировать обвинения и выплатить штрафы. (17.11.14)
  • Bio-Rad Laboratories — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила базирующуюся в Калифорнии компанию по клинической диагностике и медико-биологическим исследованиям в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании производили неправомерные платежи иностранным должностным лицам в России, Вьетнаме и Таиланде с целью получения прибыли.(3.11.14)
  • Компания Layne Christensen — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила техасскую компанию по управлению водными ресурсами, строительству и бурению в нарушении FCPA путем осуществления неправомерных платежей иностранным должностным лицам в нескольких африканских странах с целью получения выгоды и уменьшения налоговых обязательств. (27.10.14)
  • Smith & Wesson — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила производителя огнестрельного оружия из Спрингфилда, штат Массачусетс, в нарушении FCPA, когда сотрудники и представители санкционировали и производили неправомерные платежи иностранным должностным лицам, пытаясь выиграть контракты на поставку продукции военным и правоохранительным органам за рубежом.(28.07.14)
  • Hewlett-Packard — SEC обвинила технологическую компанию из Пало-Альто, штат Калифорния, в нарушении FCPA, когда дочерние компании в трех странах производили неправомерные платежи государственным чиновникам для получения или сохранения выгодных государственных контрактов. HP согласилась выплатить 108 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.04.14)
  • Alcoa — SEC обвинила мирового производителя алюминия в нарушении FCPA, когда его дочерние компании неоднократно давали взятки государственным чиновникам в Бахрейне, чтобы сохранить ключевой источник бизнеса.Alcoa согласилась выплатить 384 миллиона долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.01.14)

2013

  • Archer-Daniels-Midland Co. — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила глобальную компанию по производству продуктов питания в Иллинойсе в неспособности предотвратить незаконные платежи, осуществляемые иностранными дочерними компаниями в адрес украинских государственных чиновников в нарушение FCPA. ADM согласилась выплатить более 36 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC. (20.12.13)
  • Weatherford International — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила швейцарскую нефтесервисную компанию в санкционировании взяток и ненадлежащих поездок и развлечений для иностранных должностных лиц на Ближнем Востоке и в Африке с целью получения прибыли.Weatherford согласилась выплатить более 250 миллионов долларов для урегулирования споров с SEC и другими агентствами. (26.11.13)
  • Stryker Corporation — SEC обвинила мичиганскую медицинскую технологическую компанию в нарушении FCPA путем подкупа врачей и других государственных служащих в пяти странах с целью получения или сохранения бизнеса и получения незаконной прибыли в размере 7,5 млн долларов. Stryker согласился заплатить более 13,2 миллиона долларов для урегулирования обвинений SEC. (24.10.13)
  • Diebold — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила производителя банкоматов и банковских систем безопасности из Огайо в нарушении FCPA путем подкупа должностных лиц государственных банков увеселительными поездками в популярные туристические направления с целью незаконного получения прибыли.Diebold согласилась выплатить 48 миллионов долларов для урегулирования дел SEC и Министерства юстиции. (22.10.13)
  • Total S.A. — SEC обвинила французскую нефтегазовую компанию в даче взяток посредникам иранского государственного чиновника, который затем использовал свое влияние, чтобы помочь компании получить ценные контракты на разработку нефтяных и газовых месторождений. Total согласилась выплатить 398 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (29.05.13)
  • Ralph Lauren Corporation — SEC объявила о соглашении о несудебном преследовании (NPA) с Ralph Lauren Corporation, в соответствии с которым компания выдаст более 700 000 долларов США в виде незаконной прибыли и процентов, полученных в связи со взятками, уплаченными дочерней компанией государственным чиновникам в Аргентине с 2005 по 2009.(22.04.13)
  • Parker Drilling Company — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила всемирную фирму по бурению и управлению проектами в нарушении FCPA, санкционировав неправомерные платежи стороннему посреднику, чтобы развлечь нигерийских чиновников, участвующих в разрешении таможенных споров компании. Parker Drilling согласилась выплатить 4 миллиона долларов для урегулирования обвинений SEC. (16.04.13)
  • Koninklijke Philips Electronics — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила расположенную в Нидерландах медицинскую компанию в нарушении FCPA, связанном с неправомерными выплатами, произведенными сотрудниками ее польского филиала должностным лицам здравоохранения в Польше.Philips согласилась заплатить более 4,5 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения. (05.04.13)

2012

  • Eli Lilly and Company — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила фармацевтическую компанию в Индианаполисе в неправомерных платежах, которые ее дочерние компании производили иностранным государственным чиновникам для получения прибыли в России, Бразилии, Китае и Польше. Лилли согласилась заплатить более 29 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (20.12.12)
  • Allianz SE — SEC обвинила базирующуюся в Германии страховую компанию в нарушении бухгалтерских книг и записей, а также положений о внутреннем контроле FCPA за неправомерные выплаты государственным чиновникам в Индонезии, в результате которых было получено 5 долларов США.3 миллиона прибыли. Allianz согласилась выплатить более 12,3 миллиона долларов для урегулирования обвинений SEC. (17.12.12)
  • Tyco International — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила швейцарского глобального производителя в нарушении FCPA, когда дочерние компании организовали незаконные платежи иностранным должностным лицам в более чем дюжине стран. Tyco согласилась заплатить 26 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения SEC и разрешить уголовное дело с Министерством юстиции. (24.09.12)
  • Oracle — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила калифорнийскую компанию, занимающуюся компьютерными технологиями, в нарушении FCPA, поскольку она не помешала дочерней компании тайно списать деньги с бухгалтерского учета компании для осуществления несанкционированных платежей фальшивым поставщикам в Индии.(16.08.12)
  • Pfizer — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила фармацевтическую компанию в незаконных платежах, произведенных ее дочерними компаниями иностранным должностным лицам в Болгарии, Китае, Хорватии, Чехии, Италии, Казахстане, России и Сербии для получения разрешений регулирующих органов, продаж и увеличения количества рецептов на ее продукцию. Pfizer и недавно приобретенная Wyeth LLC, обвиняемая в нарушении FCPA, согласились выплатить в общей сложности 45 миллионов долларов в качестве компенсации. (07.08.12)
  • Orthofix International — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила техасскую компанию по производству медицинского оборудования в нарушении FCPA, когда дочерняя компания платила мексиканским чиновникам обычные взятки, именуемые «шоколадами», для получения выгодных контрактов на продажу с государственными больницами.(10.07.12)
  • Бывший исполнительный директор Morgan Stanley – Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Гарта Р. Петерсона в тайном приобретении инвестиций в недвижимость на миллионы долларов для себя и влиятельного китайского чиновника, который, в свою очередь, направил бизнес в фонды Morgan Stanley. Он согласился на мировое соглашение, по которому ему навсегда запрещено работать в индустрии ценных бумаг, и он должен выплатить более 250 000 долларов в качестве дегоржажа и отказаться от своей доли в шанхайской недвижимости, приобретенной в рамках его схемы, на сумму около 3,4 миллиона долларов.(25.04.12)
  • Biomet — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила компанию по производству медицинского оборудования из Варшавы, штат Индиана, в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании и агенты почти десять лет подкупали государственных врачей в Аргентине, Бразилии и Китае, чтобы выиграть бизнес. (26.03.12)
  • Руководители Noble Corporation — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила трех руководителей нефтяных служб в подкупе таможенников в Нигерии для получения незаконных разрешений на буровые установки с целью сохранения бизнеса в рамках прибыльных контрактов на бурение. (24.02.12)
  • Smith & Nephew — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила лондонскую компанию по производству медицинских устройств в нарушении FCPA, когда ее U.S. и немецкие дочерние компании более десяти лет подкупали государственных врачей в Греции, чтобы выиграть бизнес. Компания и ее дочерняя компания в США согласились выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных дел. (06.02.12)

2011

  • Magyar Telekom — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила крупнейшего поставщика телекоммуникационных услуг в Венгрии и трех его бывших топ-менеджеров в подкупе представителей правительства и политических партий в Македонии и Черногории. Фирма и ее материнская компания согласились выплатить 95 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных обвинений.(29.12.11)
  • Aon Corporation — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила одну из крупнейших в мире страховых брокерских фирм в нарушении бухгалтерских книг и записей, а также положений о внутреннем контроле FCPA. Aon согласилась выплатить 14,5 млн долларов для урегулирования обвинений SEC и уголовный штраф в размере 1,7 млн ​​долларов Министерству юстиции. (20.12.11)
  • Руководители Siemens — Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения семи бывшим руководителям Siemens за их участие в десятилетней схеме взяточничества компании с целью сохранения государственного контракта на 1 миллиард долларов на производство национальных удостоверений личности для граждан Аргентины.(13.12.11)
  • Watts Water Technologies и Leesen Chang — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила компанию и бывшего вице-президента по продажам в неправомерных платежах, замаскированных под комиссионные за продажи, со стороны ее китайской дочерней компании сотрудникам государственных проектных институтов с целью повлиять на проектные спецификации, которые благоприятствовали их продуктам клапанов для инфраструктурные продукты в Китае. (13.10.11)
  • Diageo – Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила одного из крупнейших в мире производителей алкогольных напитков премиум-класса в получении 2 долларов США.7 миллионов неправомерных платежей государственным чиновникам в Индии, Таиланде и Южной Корее для получения выгодных продаж и налоговых льгот. Diageo согласилась заплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования дела. (27.07.11) [Административное производство]
  • Armor Holdings — SEC обвинила поставщика бронежилетов из Джексонвилля, штат Флорида, в незаконных платежах должностным лицам Организации Объединенных Наций для получения контрактов, связанных с миротворческими миссиями ООН. Armor Holdings согласилась на урегулирование SEC в размере 5,7 миллиона долларов и уголовный штраф в размере 10 долларов.29 миллионов. (13.07.11)
  • Tenaris – Комиссия по ценным бумагам и биржам США наложила санкции на мирового производителя стальных труб за подкуп государственных чиновников Узбекистана во время тендера на поставку трубопроводов для транспортировки нефти и природного газа. Tenaris согласилась выплатить 5,4 миллиона долларов в соответствии с Соглашением об отсрочке судебного преследования и уплатила уголовный штраф в размере 3,9 миллиона долларов. (17.05.11)
  • Rockwell Automation — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила компанию из Милуоки в незаконных платежах и поездках на отдых, которые бывшая дочерняя компания в Китае предоставляла государственным предприятиям, которые предоставляли услуги по проектированию и технической интеграции, чтобы повлиять на заключение контракта.(03.05.11)
  • Johnson & Johnson — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила фармацевтическую компанию из Нью-Брансуика, штат Нью-Джерси, в подкупе государственных врачей в нескольких европейских странах для получения контрактов на их продукцию и выплате откатов Ираку для незаконного ведения бизнеса. J&J согласилась заплатить 70 миллионов долларов для урегулирования дел, возбужденных SEC и криминальными авторитетами. (08.04.11)
  • Comverse Technology – Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила нью-йоркскую компанию в неправомерных офшорных платежах ее израильской дочерней компании правительственным чиновникам в Греции.(07.04.11)
  • Ball Corporation – Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила производителя металлической упаковки для напитков, продуктов питания и товаров для дома в Колорадо в неправомерных выплатах служащим правительства Аргентины с целью импорта запрещенного бывшего в употреблении оборудования и экспорта сырья по сниженным тарифам. (24.03.11) [Административное производство]
  • International Business Machines Corp. — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила IBM в неправомерных денежных выплатах, подарках, поездках и развлечениях правительственным чиновникам в Китае и Южной Корее с целью обеспечения продажи продуктов IBM.IBM согласилась заплатить 10 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC. (18.03.11)
  • Tyson Foods – Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила всемирному производителю курятины обвинение в незаконных платежах двум государственным ветеринарам Мексики, ответственным за сертификацию куриной продукции ее мексиканской дочерней компании для экспортных продаж. Tyson Foods согласилась заплатить 5 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (10.02.11)
  • Maxwell Technologies — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила производителя продуктов, связанных с энергетикой, в неоднократных взятках китайским правительственным чиновникам для получения бизнеса от нескольких государственных предприятий.Компания Maxwell из Сан-Диего согласилась на урегулирование SEC в размере более 6,3 миллиона долларов, а также на уголовный штраф в размере 8 миллионов долларов. (31.01.11)
  • Paul W. Jennings (Innospec) — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила генерального директора Innospec в утверждении взяток, выплаченных правительственным чиновникам в Ираке и Индонезии. (24.01.11)

2010

  • Alcatel-Lucent – ​​Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила базирующуюся в Париже телекоммуникационную компанию в использовании консультантов, которые практически не выполняли законной работы, для передачи взяток государственным чиновникам и получения контрактов в Латинской Америке и Азии.Alcatel согласилась выплатить 137 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и Министерства юстиции. (27.12.10)
  • RAE Systems — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила компанию из Сан-Хосе в совершении неправомерных платежей китайским чиновникам через два китайских совместных предприятия с целью получения крупных государственных контрактов на продажу продуктов для обнаружения газа и химических веществ. (10.12.10)
  • Семь нефтесервисных и экспедиторских компаний — Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения Panalpina, Pride International, Tidewater, Transocean, GlobalSantaFe Corp., Noble Corporation и Royal Dutch Shell plc с массовым подкупом таможенных служащих в более чем 10 странах для получения преференциального режима и неправомерных преимуществ во время таможенного процесса. (04.11.10) [Административное производство]
  • ABB Ltd. — Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила швейцарскому глобальному поставщику продуктов для электроэнергетики и автоматизации обвинение в использовании дочерней компании в США для дачи взяток должностным лицам крупнейшей энергетической компании Мексики, а также для выплаты откатов Ираку для получения контрактов в соответствии с требованиями ООН.Программа «Нефть в обмен на продовольствие». ABB согласилась на урегулирование в размере 39,3 миллиона долларов. (29.09.10)
  • Alliance One и Universal Corporation — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила две глобальные табачные компании в совершении тайных платежей на сумму более 5 миллионов долларов, чтобы выслужиться перед государственными чиновниками в Таиланде и во всем мире для незаконного получения контрактов на продажу табака. Компании заплатили 28,3 миллиона долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (06.08.10)
  • Джо Саммерс (Pride International) – Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинение бывшему менеджеру одной из крупнейших в мире морских буровых компаний за санкционирование взяток правительственным чиновникам в Венесуэле для продления контрактов на бурение и получения труднодоступной дебиторской задолженности от правительства после массовых забастовок. и гражданские беспорядки.(05.08.10)
  • Дэвид П. Тернер и Усама Нааман (Innospec) — Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения бывшему бизнес-директору Innospec и стороннему агенту компании в Ираке в причастности к широко распространенному подкупу иракских правительственных чиновников для заключения контрактов в рамках соглашения ООН «Нефть в обмен на Продовольственная программа. (05.08.10)
  • General Electric, Ionics Inc. и Amersham plc — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила GE и две дочерние компании в незаконных откатах в виде наличных денег, компьютерного оборудования, предметов медицинского назначения и услуг правительству Ирака с целью получения U.N. Контракты программы «Нефть в обмен на продовольствие». GE заплатила 23 миллиона долларов, чтобы урегулировать обвинения. (27.07.10)
  • ENI и Snamprogetti Netherlands BV – Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила итальянскую компанию и ее бывшую дочернюю компанию в Нидерландах в десятилетней схеме взяточничества, которая включала поставки портфелей с наличными и транспортных средств правительственным чиновникам Нигерии для получения контрактов на строительство. Snamprogetti и ENI совместно заплатили 365 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (7/7/10)
  • Veraz Networks — SEC обвинила калифорнийскую телекоммуникационную компанию в неправомерных подарках и платежах, сделанных иностранным должностным лицам в Китае и Вьетнаме, чтобы выиграть бизнес вскоре после того, как компания стала публичной.(29.06.10)
  • Technip SA – Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила парижскую глобальную инжиниринговую компанию в подкупе нигерийских правительственных чиновников в течение 10 лет с целью получения контрактов на строительство на сумму более 6 миллиардов долларов. Technip согласилась выплатить 338 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (28.06.10)
  • Элкин, Майерс, Рейнольдс, Уильямс (Alliance One) – Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила четырем бывшим руководителям и сотрудникам глобальной табачной компании, которая теперь называется Alliance One International, обвинения в причастности к даче взяток государственным чиновникам Кыргызстана и Таиланда.(28.04.10)
  • DaimlerChrysler AG – Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинение находящемуся в Штутгарте (Германия) производителю автомобилей за неоднократную и систематическую практику дачи взяток иностранным государственным чиновникам для обеспечения бизнеса в Азии, Африке, Восточной Европе и на Ближнем Востоке. Daimler заплатил 185 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (01.04.10)
  • Innospec Inc. – Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила специализированную химическую компанию в широкомасштабном подкупе иностранных правительственных чиновников в Ираке и Индонезии с целью получения и сохранения бизнеса.Innospec договорилась о глобальном урегулировании споров с SEC и другими агентствами в США и Великобритании на сумму 40,2 млн долларов (18 марта 2010 г.)
  • NATCO Group Inc. – Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила базирующуюся в Хьюстоне нефтесервисную компанию в неправомерных действиях дочерней компании по созданию и принятию фальшивых документов при уплате иммиграционных штрафов и получении иммиграционных виз в Казахстане. (11.01.10) [Административное производство]

Предыдущие годы

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

2001

2000

1997

1996

1986

  • Эшленд Ойл Инк.и Орин Э. Аткинс (86-cv-1904) (DDC 7/8/86)

1981

  • Sam P. Wallace Co. Inc., Роберт Бакнер и Альфонсо Родригес (81-cv-1915) (DDC 13.08.81)

1980

  • Tesoro Petroleum Corp. (80-cv-2961) (DDC 20.11.80)

1979

  • International Systems & Controls Corporation (79-cv-1760) (DDC 7/9/79)

1978

  • Katy Industries, Inc., Уоллес Кэрролл и Мелван Джейкобс (78-cv-03476) (Н.Д. ил. 30.08.78)
  • Page Airways, Inc., Джеймс Уилмот, Джеральд Уилмот, Дуглас Джастон, Росс Чапин, Джеймс Лоулер и Т. Ричард Олни (78-cv-0656) (DDC 4/11/78)

Свяжитесь с Chevron — Chevron.com

Лица, утверждающие, что представляют Chevron или одну из ее многочисленных дочерних компаний, обращались к людям в различных мошеннических деловых операциях.

Несмотря на то, что компания Chevron обращалась в правоохранительные органы по поводу такого рода деятельности, часто бывает трудно найти виновных и привлечь к ответственности.Любой, кто получит одно из таких предложений, должен сообщить об этом в соответствующий правоохранительный орган.

Мы искренне сожалеем о любых неудобствах, причиненных этими людьми, и надеемся, что следующие пояснения будут вам полезны. Обратите внимание, что приведенная ниже информация представляет собой выборку различных попыток мошенничества; часто появляются новые версии мошенничества.


Мошенничество с рекламой Chevron и Texaco
называется Мошенничеством с предоплатой или Мошенничеством 419. Ни Chevron Corporation, ни какая-либо из ее дочерних компаний не предлагают выручку в обмен на страховые выплаты.Независимо от того, запрашивается ли оплата для участия в рекламной акции, Chevron не связана с лицами, предлагающими эти страховые выплаты, или с лицами, которые утверждают, что управляют акцией или проводят ее. Это не действительные предложения.
Мошенничество с благотворительным онлайн-фондом Chevron

К жертвам будут обращаться лица, утверждающие, что они представляют Chevron Online Endowment Award Fund (COEFA) в качестве потенциального получателя денежного приза. Потенциальных «победителей» могут попросить заполнить регистрационную форму.

Чтобы получить свой «приз», жертву могут попросить отправить страховую выплату личным чеком или денежным переводом. Этот конкретный вид деятельности называется мошенничеством с предоплатой или мошенничеством 419. Ни Chevron Corporation, ни какая-либо из ее дочерних компаний не предлагают пожертвований или грантов в обмен на страховые выплаты. Независимо от того, запрашивается ли платеж или нет, Chevron не связана с лицами, предлагающими эти страховые выплаты, или с лицами, которые утверждают, что управляют программой или осуществляют ее.Это не действительные предложения.


Мошенничество с запросом умершего сотрудника

К жертвам будут обращаться лица, утверждающие, что они представляют имущество умершего сотрудника Chevron. Эти лица заявят, что работник умер, не оставив наследников, и за вознаграждение предложат передать наследство потерпевшему.

Мошенничество с фиктивным предложением работы

Физические лица будут заявлять, что они заключили контракт с Chevron или дочерней компанией на поиск потенциальных сотрудников для работы над проектами.

Физические лица заявляют, что управляют или проводят рекламную акцию, предлагаемую Chevron или дочерней компанией, и просят потенциальных участников заполнить простую регистрационную форму. В качестве альтернативы, люди будут претендовать на то, чтобы предложить выручку в обмен на «страховой платеж». Они будут утверждать, что реклама была спонсирована Chevron или ее дочерней компанией.

Если запрашивается страховая выплата, потерпевших обычно просят отправить страховую выплату личным чеком или денежным переводом. Этот особый вид деятельности

Эти предложения обычно рассылаются по электронной почте и обычно сообщают жертвам, что они либо были наняты компанией, либо могут получить работу в компании, и за определенную плату (сумма варьируется от 100 до нескольких тысяч долларов) человек будет обрабатывать документы о трудоустройстве жертвы, тендерные предложения, заявления о приеме на работу и разрешения на работу.Жертв обычно просят отправить свои сборы личным чеком или денежным переводом на почтовый ящик либо в Соединенных Штатах, либо в другой стране. В некоторых случаях жертвам обещают или выдают чеки для покрытия расходов на переезд. Такие обещания и/или проверки не даются и не генерируются компанией Chevron или каким-либо образом связаны с Chevron.

Этот конкретный вид деятельности называется Мошенничеством с предоплатой или 419 Мошенничество. Chevron не требует вознаграждения за сохранение позиций в компании ни от потенциальных сотрудников, ни от подрядчиков.Это незаконные предложения о работе в Chevron.

Если вы получите такое предложение, мы просим вас сообщить об этом в Секретную службу США.


Мошенничество с грантами и пожертвованиями

К жертвам будут обращаться лица, утверждающие, что они представляют Chevron или Chevron/Texaco Exploration and Production в качестве получателя денежного гранта или пожертвования. Они попросят потенциальных «победителей» заполнить регистрационную форму.

Если запрашивается страховая выплата, потерпевших обычно просят отправить страховую выплату личным чеком или денежным переводом.Этот конкретный вид деятельности называется мошенничеством с предоплатой или мошенничеством 419. Ни Chevron Corporation, ни какая-либо из ее дочерних компаний не предлагают пожертвований или грантов в обмен на страховые выплаты. Независимо от того, запрашивается ли оплата для участия в программе, Chevron не связана с лицами, предлагающими эти страховые выплаты, или с лицами, которые утверждают, что управляют или проводят программу пожертвований/грантов. Это не действительные предложения.


Мошенничество с победителем лотереи

Физические лица будут утверждать, что управляют или проводят лотерею, предлагаемую Chevron или дочерней компанией, и просят потенциальных участников заполнить простую регистрационную форму.В качестве альтернативы, люди будут предлагать лотерейные доходы в обмен на «страховой платеж». Они будут утверждать, что лотерею спонсировала Chevron или ее дочерняя компания.

Если запрашивается страховая выплата, потерпевших обычно просят отправить страховую выплату личным чеком или денежным переводом. Этот конкретный вид деятельности называется мошенничеством с предоплатой или мошенничеством 419. Ни Chevron Corporation, ни какая-либо из ее дочерних компаний не предлагают лотерейные доходы в обмен на страховые выплаты.Независимо от того, требуется ли оплата для участия в лотерее, Chevron не связана с лицами, предлагающими эти страховые выплаты, или с лицами, которые утверждают, что управляют лотереей или проводят ее. Это не действительное предложение.


Мошенничество с закупками

К продавцам будут обращаться лица, утверждающие, что они представляют Chevron или дочернюю компанию. Эти люди обычно работают по электронной почте и сообщают жертве, что их приглашают принять участие в торгах на крупное оборудование или заказ на поставку.Затем их просят заплатить квалификационный взнос.

Этот конкретный вид мошеннической деятельности называется «Мошенничество с предоплатой» или 419 Мошенничество. Chevron не требует вознаграждения за ведение бизнеса с компанией. Это не действительные предложения. Если вы получите такое предложение, мы просим вас сообщить об этом в Секретную службу США или в местные правоохранительные органы.

свяжитесь с нами для получения информации о мошенничестве

.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.